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业务风险管理与合规责任承诺函9篇范文

业务风险管理与合规责任承诺函篇1

承诺书编号：__________。

1.术语定义

1.1本承诺涉及的特定业务领域指__________。

1.2本承诺项下的风险指在业务运营过程中可能发生的导致损失或影响合规性的不确定性事件。

1.3本承诺项下的合规要求指根据相关法律法规及监管规定，主体应遵守的强制性规范。

1.4本承诺项下的内部控制指为识别、评估、监控和报告风险而建立的政策、程序和措施。

1.5本承诺项下的报告指按照约定方式向相关方传递风险信息或合规状况的文件。

2.承诺范围

2.1实施主体

本承诺由__________（以下简称“承诺人”）作为主要责任方，保证其所有参与本承诺涉及业务领域的部门、子公司及关联方均严格遵守本承诺的各项条款。

2.2实施对象

本承诺适用于承诺人及其相关方在业务经营活动中涉及的所有环节，包括但不限于市场准入、产品设计、营销推广、交易执行、资金管理、信息处理等。

2.3实施标准

承诺人承诺严格遵守所有适用的法律法规、监管规定及行业准则，保证业务运营的合法合规性。承诺人将定期对本承诺涉及的业务领域进行风险评估，并根据评估结果调整内部控制措施，以适应法律法规及监管要求的变化。

3.保障机制

3.1资金保障

承诺人承诺投入充足的资金用于风险管理和合规工作，包括但不限于内部控制系统的建设、人员培训、技术升级、外部审计等。承诺人将设立专项预算，保证风险管理和合规工作的有效开展。

3.2人员保障

承诺人承诺配备足够数量且具备专业能力的人员负责风险管理和合规工作，并定期对相关人员进行培训和考核。承诺人将建立完善的激励机制，保证风险管理和合规人员能够全身心投入工作。

3.3技术保障

承诺人承诺采用先进的技术手段提升风险管理和合规工作的效率。承诺人将投资于信息系统建设，实现风险的自动化识别、评估和监控。承诺人还将与第三方技术服务商合作，获取专业的技术支持和解决方案。

4.违约认定

4.1轻微违约

承诺人承诺将严格遵守本承诺的各项条款，如未能完全履行本承诺，将构成违约。轻微违约指未完全履行本承诺中部分条款，但未造成重大损失或影响，例如未能按时提交部分报告或未完全执行某项控制措施。

4.2重大违约

重大违约指未能完全履行本承诺中核心条款，或轻微违约行为持续存在或造成重大损失或影响，例如违反法律法规或监管规定、重大风险事件的发生、内部控制系统的重大缺陷等。

5.争议解决

5.1协商

如双方对本承诺的履行发生争议，应首先通过友好协商解决。承诺人承诺与相关方积极沟通，寻求双方都能接受的解决方案。

5.2仲裁

如协商不成，双方同意将争议提交至__________仲裁委员会，按照该委员会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

5.3诉讼

如双方事先未约定仲裁，或仲裁协议无效，任何一方有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

承诺人：____________________

签订日期：____________________

业务风险管理与合规责任承诺函篇2

承诺方：________________________

接收方：________________________

1.承诺依据

承诺方基于对法律法规的严格遵守及对企业社会责任的积极履行，特向接收方作出如下承诺，以规范业务风险管理及合规责任履行，保证企业稳健运营与社会责任有效担当。

2.承诺范围

承诺方承诺在经营活动中，全面覆盖业务风险识别、评估、控制及合规管理，保证所有业务行为符合国家法律法规、行业规范及企业内部管理制度。承诺范围包括但不限于财务风险、运营风险、法律合规风险、市场风险及声誉风险等。

3.承诺核心内容

承诺方承诺将风险管理及合规责任纳入企业治理体系，通过以下方式保证承诺内容的落实：

（1）建立健全风险管理体系，定期开展风险评估，识别潜在风险点，制定针对性防控措施；

（2）完善合规管理制度，明确各部门合规职责，保证业务流程合法合规；

（3）加强员工合规培训，提升全员风险意识与合规能力，定期组织合规考核；

（4）设立内部监督机制，对高风险业务进行重点监控，保证风险在可控范围内；

（5）及时披露风险事件及合规问题，并采取有效措施进行整改。

4.实施计划

承诺方将分阶段推进风险管理及合规责任落实，具体计划

第一阶段：至________年________月________日，完成风险管理体系框架搭建，明确风险识别标准及评估方法，组建合规管理团队，配备__________名专业人员负责实施，初步建立合规培训机制。

第二阶段：至