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信息技术安全评估模板：网络与数据安全防护指南

一、模板适用场景分析

本模板适用于各类组织（如企业、事业单位、机构等）开展网络与数据安全防护评估工作，具体场景包括但不限于：

年度安全合规审计：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规的合规性要求；

系统上线前安全检测：对新建、改建、扩建的网络系统及数据处理活动进行安全评估，保证上线前风险可控；

重大活动安全保障：如大型会议、赛事、节假日期间，对核心网络与数据资产进行专项安全评估；

安全防护能力优化：通过定期评估识别现有防护体系短板，制定针对性加固方案；

数据安全治理落地：针对数据全生命周期（采集、传输、存储、使用、共享、销毁）的安全防护措施有效性进行评估。

二、评估流程与操作步骤详解

（一）评估准备阶段

成立评估小组

明确评估组长（建议由安全管理部门负责人担任）及组员（包括网络工程师、数据安全专家、合规专员、业务部门代表等），明确职责分工；

保证评估人员具备相关资质（如CISSP、CISP、CISA等），熟悉业务场景及安全标准。

明确评估范围与目标

确定评估对象（如核心网络设备、服务器、数据库、业务系统、数据资产类型等）；

设定评估目标（如识别漏洞、验证防护措施有效性、检查合规性等），避免范围过大或过小导致评估偏差。

收集法规与标准依据

收集适用的法律法规（如《GB/T22239-2019信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）、行业标准（如金融、医疗等行业规范）及内部安全制度。

制定评估计划

包括评估时间表、方法（访谈、文档审查、技术检测、渗透测试等）、资源需求（工具、权限）及应急预案（如评估过程中触发安全事件的处置流程）。

（二）信息收集与资产梳理

网络资产梳理

通过资产扫描工具（如Nmap、OpenVAS）或人工核查，绘制网络拓扑图，识别所有网络设备（路由器、交换机、防火墙等）、服务器（物理机、虚拟机、云主机）及终端设备（PC、移动设备）；

记录资产名称、IP地址、MAC地址、责任人、所属业务系统等关键信息。

数据资产分类分级

梳理组织内数据类型（如个人信息、业务数据、敏感数据、核心数据等）；

按照敏感度（如公开、内部、敏感、核心）对数据资产进行分类分级，明确数据存储位置（数据库、文件服务器、云存储等）及处理流程。

安全策略与文档收集

收集现有安全管理制度（如网络安全责任制、数据安全管理办法）、技术防护策略（如防火墙访问控制规则、数据库加密策略）、应急预案及历史安全事件记录。

（三）风险评估与检测实施

技术层面检测

网络边界防护：检查防火墙、WAF（Web应用防火墙）、IDS/IPS（入侵检测/防御系统）等设备的配置合规性，验证访问控制策略有效性（如最小权限原则、端口开放必要性）；

系统漏洞扫描：使用漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）对服务器、操作系统、中间件、应用系统进行漏洞扫描，重点关注高危漏洞（如远程代码执行、SQL注入）；

数据安全检测：检查数据存储加密（如静态加密、传输加密）、数据脱敏（如测试环境敏感数据脱敏）、数据备份与恢复机制的有效性；

渗透测试：对核心业务系统进行模拟攻击，验证漏洞可利用性及防护措施拦截能力（如弱口令登录、越权访问）。

管理层面评估

安全制度执行情况：通过访谈业务部门负责人*及安全管理人员，检查制度是否落地（如安全培训记录、权限审批流程、运维操作日志）；

人员安全意识：抽查员工对安全策略的掌握程度（如钓鱼邮件识别、密码规范使用）；

第三方安全管理：评估外包服务商、云服务商的安全资质及数据安全责任条款。

合规性检查

对照法规标准逐项检查，如等级保护制度落实情况（如安全审计、入侵防范）、数据跨境传输合规性（如通过安全评估）、个人信息处理告知同意机制等。

（四）风险等级判定与报告编制

风险等级判定

根据漏洞严重程度（高、中、低）、资产重要性（核心、重要、一般）及可能性（高、中、低），采用风险矩阵法判定风险等级（如重大风险、较大风险、一般风险、低风险）。

编制评估报告

报告内容包括：评估背景与范围、评估方法、资产清单、风险清单（含风险描述、等级、影响范围）、合规性分析、整改建议及优先级；

报告需经评估小组组长*审核，保证结论客观、数据准确、建议可落地。

（五）整改跟踪与复评

制定整改方案

针对风险清单，明确整改责任人（如网络管理员、数据安全专员）、整改措施（如漏洞修复、策略优化、制度完善）、完成及时限。

跟踪整改进度

建立整改台账，定期（如每周）检查整改进展，对未按期完成的项目分析原因并协调资源解决。

整改效果复评

整改期限结束后，对整改项进行再次检测，验证风险是否消除或降低至可接受范围，形成复评报告，完成评估闭环。

三、评估工具与模板表格

（一）网络与数据资产清单表

资产类别

资产名称

IP地址/位置

责任人

资产重