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2026年承销项目经理技能考试题库

一、单选题（共10题，每题2分）

1.在某省证监局组织的承销业务合规培训中，项目经理小李发现某上市公司提供的财务报表存在一处未按规定披露的关联交易，此时小李应首先采取的措施是？

A.立即要求保荐人出具补充说明

B.暂停尽职调查，向上级汇报

C.与公司财务负责人沟通，要求其自行修正

D.按原计划推进审核，后续再行处理

2.某跨境承销项目涉及香港和内地的双重监管要求，项目经理小王在准备申报材料时，应注意两地法规的主要差异体现在以下哪方面？

A.发行定价机制

B.信息披露的详细程度

C.上市审核的权限分配

D.承销团的组建要求

3.在审核某制造业企业的IPO项目时，承销项目经理发现其核心技术依赖某国外专利，根据《科创板上市规则》，该项目需重点核查的内容是？

A.专利的稳定性及替代方案

B.污染排放是否符合环保要求

C.管理团队的行业经验

D.营业收入的增长趋势

4.某地方性商业银行拟发行次级债，承销项目经理在准备募集说明书时，应重点关注的风险事项是？

A.市场利率的波动性

B.信用评级机构的独立性

C.债券的流动性条款

D.发行人资本充足率的变化

5.在组织承销团路演时，项目经理小张需协调各成员机构分配任务，以下哪项不属于承销团核心成员的职责范围？

A.分析目标投资者的需求

B.设计路演PPT的核心逻辑

C.亲自带队完成现场推介

D.评估项目估值合理性

6.某上市公司因违规披露财务信息被证监会立案调查，承销项目经理在后续承销其可转债时，需重点关注的法律风险是？

A.信息披露的合规性瑕疵

B.投资者的集体诉讼风险

C.承销合同的法律效力

D.募集资金的使用效率

7.在审核某高科技企业的科创板IPO时，承销项目经理需核查其核心技术是否构成“卡脖子”环节，依据的法规依据是？

A.《公司法》第12条

B.《证券法》第38条

C.《科创板上市公司指引》第2条

D.《创业板上市规则》第5条

8.某企业拟通过资产证券化（ABS）融资，承销项目经理在准备结构化设计时，应优先考虑的因素是？

A.基础资产的信用质量

B.投资者的风险偏好

C.承销费用的分摊比例

D.税收优惠政策的适用性

9.在跨境承销QFII基金时，项目经理需确保资金回流路径的合规性，依据的监管政策是？

A.《外汇管理条例》第23条

B.《证券公司参与跨境证券业务管理办法》第7条

C.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第15条

D.《资本项目外汇业务操作指引》第4条

10.某上市公司因内部控制缺陷导致财务造假，承销项目经理在后续承销其股票时，应重点披露的警示事项是？

A.管理层的诚信承诺

B.内部控制整改的完成度

C.历史违规的处罚结果

D.未来业绩的预测区间

二、多选题（共8题，每题3分）

1.某企业拟在创业板上市，承销项目经理在准备申报材料时，需重点关注以下哪些合规性要求？

A.财务报表的审计意见类型

B.主营业务的持续经营性

C.独立董事的任职资格

D.每年研发投入占比不低于3%

2.在承销绿色债券时，项目经理需核查发行人的哪些环境信息披露？

A.能源消耗与减排措施

B.污染物排放达标情况

C.绿色项目的资金使用计划

D.社会责任报告的编制规范

3.某上市公司因关联交易被监管关注，承销项目经理在尽职调查时需核查以下哪些事项？

A.关联交易的定价公允性

B.关联方是否存在资金占用

C.独立董事的回避程序

D.募集资金是否直接用于关联方

4.在组织跨境承销时，项目经理需协调境内外律师团队，重点关注以下哪些法律文件的交叉验证？

A.股东协议的条款一致性

B.税收补偿协议的效力

C.证券登记的跨境规则

D.争议解决机制的适用性

5.某企业拟通过REITs融资，承销项目经理在准备项目说明书时，需重点披露以下哪些要素？

A.基础资产的历史运营数据

B.物业管理的第三方机构资质

C.回报率的测算逻辑

D.项目终止条件及处置方案

6.在承销可转债时，项目经理需评估以下哪些风险因素？

A.赎回条款的触发条件

B.转股价值的波动性

C.市场利率的上升压力

D.发行人股价的波动情况

7.某地方交易所拟推出区域性ETF，承销项目经理需关注以下哪些政策要点？

A.基金份额的跨境交易规则

B.业绩比较基准的合理性

C.基金托管人的资质要求

D.交易费用的差异化设计

8.在跨境承销H股时，项目经理需协调中港两地的中介机构，重点关注以下哪些事项？

A.上市文件的格式差异

B.信息披露的监管要求

C.承销团的利益分配机制

D.退市制度的衔接问题