2026年合规培训师职业技能与面试题.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年合规培训师职业技能与面试题

一、单选题（共10题，每题2分，共20分）

1.在中国，企业合规培训的主要法律依据不包括以下哪项？

A.《中华人民共和国反不正当竞争法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《企业内部控制基本规范》

D.《证券法》

2.合规培训需求分析的核心步骤不包括：

A.评估企业合规风险等级

B.分析员工行为偏差数据

C.调研竞争对手的培训模式

D.了解监管机构的最新要求

3.以下哪种培训方法最适合提升员工的合规意识？

A.案例分析

B.角色扮演

C.理论讲授

D.小组讨论

4.在合规培训中，四不两直原则通常适用于：

A.风险排查

B.培训效果评估

C.培训内容设计

D.员工行为观察

5.中国企业在海外设立分支机构时，合规培训的重点应涵盖：

A.本地劳动法

B.母公司合规政策

C.国际反腐败法规

D.以上都是

6.合规培训效果评估的Kirkpatrick模型中，最高层级是：

A.反应层

B.学习层

C.行为层

D.结果层

7.在中国，上市公司合规培训的覆盖范围通常包括：

A.仅高管团队

B.仅财务部门

C.全体员工

D.仅业务部门

8.合规培训中，说教式讲解的主要缺点是：

A.互动性差

B.成本低廉

C.容易理解

D.参与度高

9.中国监管机构对企业合规培训的频率要求通常与以下因素相关：

A.企业规模

B.行业风险等级

C.员工人数

D.以上都是

10.在合规培训中，三重合规通常指：

A.法律合规、行业合规、企业内部合规

B.国内合规、国际合规、反腐败合规

C.数据合规、财务合规、行为合规

D.以上都不对

二、多选题（共10题，每题3分，共30分）

1.中国企业合规培训需关注的主要法律法规包括：

A.《商业银行法》

B.《反洗钱法》

C.《网络安全法》

D.《证券法》

2.合规培训需求分析的方法可能包括：

A.问卷调查

B.访谈高管

C.分析违规案例

D.员工绩效考核

3.合规培训中常用的培训方法有：

A.模拟演练

B.混合式学习

C.在线测试

D.现场研讨

4.中国企业在跨境业务中需重点关注的合规风险包括：

A.数据跨境传输合规

B.税收合规

C.反腐败合规

D.知识产权合规

5.合规培训效果评估的指标可能包括：

A.培训满意度

B.员工行为改善率

C.违规事件减少量

D.培训成本控制

6.在合规培训中，企业内部合规官的角色包括：

A.制定培训计划

B.评估培训效果

C.提供合规咨询

D.监督培训执行

7.中国金融行业合规培训的重点内容可能涉及：

A.风险管理

B.案例分析

C.反洗钱

D.消费者权益保护

8.合规培训的常见挑战包括：

A.员工参与度低

B.培训内容与企业实际脱节

C.监管要求频繁变动

D.培训资源不足

9.在合规培训中，企业可利用的技术手段包括：

A.在线学习平台

B.虚拟现实（VR）模拟

C.AI智能测评

D.知识图谱

10.中国企业在合规培训中需强调的核心价值观包括：

A.守法合规

B.诚信正直

C.客户至上

D.内部控制

三、判断题（共10题，每题1分，共10分）

1.合规培训只需针对企业高管，基层员工无需参与。（×）

2.中国《证券法》对企业合规培训有明确的时间要求。（√）

3.合规培训的效果评估只需关注员工满意度。（×）

4.在线合规培训无法替代线下培训的效果。（×）

5.中国企业在海外运营时，可完全照搬国内的合规培训体系。（×）

6.合规培训中的案例教学能有效提升员工的实际应对能力。（√）

7.中国监管机构对企业合规培训的记录保存期限通常为3年。（×）

8.合规培训中，说教式讲解优于互动式教学。（×）

9.企业内部合规培训师的资格认证在中国尚未普及。（√）

10.合规培训需与企业业务发展完全脱钩，避免冲突。（×）

四、简答题（共5题，每题4分，共20分）

1.简述中国企业在跨境业务中合规培训的重点内容。

2.如何评估合规培训的有效性？

3.合规培训中，如何提高员工的参与度？

4.中国金融行业合规培训需关注哪些风险点？

5.在合规培训中，企业内部合规官需具备哪些能力？

五、论述题（共2题，每题10分，共20分）

1.结合中国监管环境，论述企业合规培训的重要性。

2.如何设计一套适用于中国企业的混合式合规培训方案？

答案与解析

一、单选题

1.D

-《证券法》主要规范证券市场，与企业合规培训的直接关联性较低。

2.C

-调研竞争对手的培训模式属于外部参考，非核心步骤。

3.C

-理论讲授适