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投资理财遵守规范保证承诺书(3篇)

投资理财遵守规范保证承诺书第（1）篇

本承诺书依据__________文件制定

1.总则

1.1制定依据

为规范投资理财行为，维护金融秩序，保障投资者合法权益，依据国家相关法律法规及行业监管规定，特制定本承诺书。

1.2权限与责任

承诺人作为投资理财活动的参与者，应严格遵守本承诺书各项条款，保证自身行为符合法律法规及监管要求，对因违反本承诺书而产生的后果承担相应责任。

2.核心承诺

2.1禁止行为

承诺人承诺在投资理财活动中，严禁从事以下行为：

（1）虚假宣传或误导投资者，夸大投资收益或隐瞒风险；

（2）挪用、侵占投资者资金或财产；

（3）利用内幕信息进行交易；

（4）伪造、变造交易记录或凭证；

（5）与其他非法主体合作开展违规投资活动；

（6）违反监管规定，从事跨市场、跨产品的禁止性交易；

（7）其他损害投资者利益或扰乱市场秩序的行为。

2.2强制要求

承诺人承诺在投资理财活动中，必须履行以下义务：

（1）如实提供个人身份信息及财务状况，保证信息真实、完整、准确；

（2）根据自身风险承受能力选择合适的投资产品，并充分理解相关风险；

（3）定期审视投资组合，保证其与自身风险偏好及投资目标相符；

（4）配合监管机构及服务机构开展风险评估、审计等工作；

（5）及时获取并阅读投资相关的法律文件、产品说明书及风险揭示书，并确认已充分理解；

（6）遵守投资理财服务机构的管理规定，配合执行相关操作流程。

3.实施机制

3.1监督主体

承诺人行为的合规性由__________部门负责日常监督检查。监管机构有权对承诺人的投资理财活动进行抽查、审计，并要求提供相关材料。

3.2检查频次

监管机构根据需要定期或不定期对承诺人进行合规检查，检查频次不低于每年一次。承诺人应积极配合检查工作，不得拒绝或拖延提供相关资料。

4.法律责任

4.1违约情形

承诺人违反本承诺书约定的，包括但不限于虚假宣传、挪用资金、利用内幕信息等行为，视为违约。

4.2处罚标准

违约将处以__________元至__________元罚款，并视情节严重程度，可采取警告、暂停服务、列入行业黑名单等措施。构成犯罪的，依法移送司法机关处理。

5.附则

本承诺书自签订之日起生效，承诺人应严格履行承诺内容。本承诺书内容与法律法规及监管规定不一致的，以法律法规及监管规定为准。

承诺人签名：________________________

签订日期：________________________

投资理财遵守规范保证承诺书第（2）篇

关于__________项目的承诺

一、前期准备

1.承诺人必须按照国家相关法律法规及行业规范，全面开展尽职调查，保证投资理财信息的真实、准确、完整。

2.承诺人必须制定详细的投资理财方案，明确风险控制措施，并报备相关监管机构审核。

3.承诺人严禁利用虚假信息或隐瞒重要风险因素进行项目宣传，严禁夸大投资收益或承诺保本。

4.承诺人必须建立健全内部管理制度，明确岗位职责，保证投资理财活动的合规性。

二、实施过程

1.承诺人必须严格遵守投资理财方案，不得擅自变更投资方向或策略，确需调整的，须按规定程序报批。

2.承诺人必须定期向投资者披露投资理财信息，包括资金使用情况、风险状况等，严禁提供虚假或误导性信息。

3.承诺人必须加强资金管理，保证投资者资金安全，严禁挪用、侵占或擅自处置投资者资金。

4.承诺人必须有效防范和控制投资风险，对重大风险事件及时采取应对措施，并按规定上报。

三、后期评估

1.承诺人必须在项目结束后及时进行投资理财绩效评估，形成书面报告，并报送相关监管机构。

2.承诺人必须根据评估结果，总结经验教训，完善投资理财管理制度，提升后续项目合规水平。

3.承诺人严禁隐瞒或篡改评估结果，严禁编造虚假业绩进行宣传。

4.承诺人必须妥善保管项目相关资料，保证可追溯、可核查，接受监管机构的监督检查。

本承诺自__________年__月__日起生效。

承诺人签名：__________________________

签订日期：__________年__月__日

投资理财遵守规范保证承诺书第（3）篇

根据__________协议合同要求

1.基本条款

1.1本承诺书由承诺方（以下简称“承诺方”）与受益方（以下简称“受益方”）共同订立，旨在明确承诺方在投资理财活动中应遵守的规范及责任。

1.2承诺方系指依据相关法律法规合法注册成立，并具备相应投资理财能力的法人或自然人。

1.3受益方系指依据__________协议合同要求，有权要求承诺方履行本承诺书的