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2025年职业资格证券从业资格投资顾问-证券分析师参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、首次公开发行（IPO）的股票在哪个市场上市？

A.主板市场

B.创业板市场

C.中小板市场

D.科创板市场

A.主板市场；

B.创业板市场；

C.中小板市场；

D.科创板市场

2、证券分析师进行行业分析时，通常采用哪种方法？

A.时间序列分析

B.横截面分析

C.回归分析

D.比较分析法

A.时间序列分析；

B.横截面分析；

C.回归分析；

D.比较分析法

3、久期衡量债券对利率变动的敏感程度，久期越长，价格波动越？

A.平缓

B.显著

C.不变

D.不确定

A.平缓；

B.显著；

C.不变；

D.不确定

4、下列哪项属于系统性风险？

A.个股财务造假风险

B.行业政策调整风险

C.股东诉讼风险

D.市场利率上升风险

A.个股财务造假风险；

B.行业政策调整风险；

C.股东诉讼风险；

D.市场利率上升风险

5、有效市场假说中，半强式有效市场的含义是？

A.所有信息已完全反映在股价中

B.公开信息已反映在股价中

C.私人信息已反映在股价中

D.无任何信息影响股价

A.所有信息已完全反映；

B.公开信息已反映；

C.私人信息已反映；

D.无任何信息影响

6、基金净值增长率计算公式中的“基准收益率”通常指？

A.基金合同约定收益率

B.市场平均收益率

C.基金托管行收益率

D.投资组合收益率

A.基金合同约定；

B.市场平均；

C.托管行；

D.投资组合

7、下列哪项属于宏观经济分析工具？

A.SWOT分析

B.波特五力模型

C.PESTEL分析

D.杜邦分析法

A.SWOT；

B.波特五力；

C.PESTEL；

D.杜邦

8、在证券投资组合管理中，分散投资的主要目的是？

A.降低交易成本

B.增加收益波动性

C.减少非系统性风险

D.提高流动性

A.降低交易成本；

B.增加收益波动；

C.减少非系统性风险；

D.提高流动性

9、下列哪项是可转债的赎回权？

A.发行人提前强制赎回

B.持有人按约定价格卖回

C.持有人要求发行人回购

D.发行人强制赎回并补偿

A.发行人提前强制赎回；

B.持有人卖回；

C.持有人要求回购；

D.发行人强制赎回并补偿

10、技术分析中，MACD指标由哪两项组成？

A.均线与RSI

B.快线与慢线

C.均线与成交量

D.趋势线与支撑线

A.均线与RSI；

B.快线与慢线；

C.均线与成交量；

D.趋势线与支撑线

11、科创板企业的研发投入占比需达到多少才能符合上市条件？

A.3%

B.5%

C.6%

D.8%

12、首次公开发行股票的定价原则中，以下哪项不属于注册制下的核心机制？

A.市场化定价

B.行政审批制

C.投资者适当性管理

D.专业化审核

13、关于客户适当性管理，以下哪项不属于风险承受能力评估的维度？

A.财富状况

B.投资经验

C.市场认知

D.健康状况

14、下列哪项不属于证券分析师的基本职责？

A.编制行业研究报告

B.提供投资组合建议

C.实施上市公司实地调研

D.监管机构政策解读

15、在估值方法中，市盈率（P/E）法主要适用于哪种行业？

A.重资产制造

B.高成长科技

C.低增长消费

D.高波动金融

16、下列哪项属于证券组合风险中的非系统性风险？

A.宏观经济政策变化

B.行业竞争加剧

C.上市公司管理层变动

D.市场利率上升

17、关于REITs的风险特征，以下哪项描述正确？

A.流动性风险低

B.政策监管严格

C.信用风险高

D.收益波动小

18、下列哪项属于可转换债券的嵌入条款？

A.最低利率条款

B.赎回条款

C.转换比率调整权

D.优先清算权

19、在技术分析中，MACD指标中“DIF”线交叉“DEA”线通常预示什么趋势？

A.趋势反转

B.横盘延续

C.持续上行

D.量能不足

20、下列哪项属于证券分析师的职业道德规范要求？

A.向特定客户泄露未公开信息

B.独立分析避免利益冲突

C.接受上市公司私下捐赠

D.向公众推荐未充分分析的股票

21、市盈率（P/ERatio）的计算公