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工程项目风险评估综合报告模板

一、适用范围与触发条件

项目立项决策阶段，需评估项目整体可行性及潜在风险；

设计方案深化阶段，需识别技术方案、施工工艺中的风险点；

招标采购阶段，需评估供应商履约能力、合同条款风险；

施工实施阶段，需动态识别现场安全、质量、进度等风险；

项目变更（如设计调整、范围扩大）时，需重新评估新增风险；

政策环境或外部条件发生重大变化（如法规更新、自然灾害预警）时，需补充风险评估。

二、风险评估实施流程

步骤1：准备阶段

组建评估团队：明确项目负责人（项目经理）、技术负责人（总工程师）、安全负责人（安全总监）、造价负责人（造价经理）及外部专家（如行业顾问张工），明确分工职责。

收集基础资料：包括项目可行性研究报告、设计方案、地质勘察报告、施工合同、法律法规清单、类似项目案例等，保证数据全面准确。

制定评估计划：确定评估范围、方法（如德尔菲法、故障树分析、检查表法）、时间节点及输出成果要求。

步骤2：风险识别

分类识别风险源：从技术、管理、经济、环境、社会五个维度系统梳理风险：

技术风险：设计方案缺陷、施工工艺难度、技术标准冲突、材料设备功能不达标等；

管理风险：组织架构不合理、进度计划滞后、质量管控不到位、沟通协调不畅等；

经济风险：投资超支、资金筹措困难、材料价格波动、汇率变化等；

环境风险：恶劣天气（暴雨、高温）、地质灾害（滑坡、地震）、生态保护要求等；

社会风险：公众投诉、政策变动、劳资纠纷、周边居民阻工等。

形成风险清单：记录风险名称、具体描述、涉及阶段、触发条件等信息，保证无遗漏。

步骤3：风险分析

分析风险属性：对识别出的风险，从“可能性”和“影响程度”两个维度进行量化分析：

可能性：采用5级划分（1=极低，几乎不可能发生；5=极高，很可能发生），结合历史数据、专家判断赋值；

影响程度：从质量、安全、进度、成本四个方面评估，采用5级划分（1=轻微影响，局部小范围；5=灾难性影响，项目整体失败），综合赋值。

确定风险等级：通过“可能性×影响程度”计算风险值（如1-5分），划分风险等级：

高风险（16-25分）：需立即采取应对措施，重点关注；

中风险（6-15分）：需制定预案，定期监控；

低风险（1-5分）：可接受，需记录并定期复查。

步骤4：风险评价

筛选关键风险：重点关注高风险及部分中风险（如涉及安全、环保的核心风险），评估其对项目目标的直接影响（如是否导致工期延误超30%、成本超支超10%）。

验证风险合理性：通过专家评审会（邀请行业专家李工、监理工程师王工等参与）对风险清单、分析结果进行复核，调整偏差。

步骤5：风险应对

制定应对策略：针对不同等级风险，制定差异化措施：

高风险：采取“规避”（如调整设计方案避免高风险工艺）、“转移”（如购买工程一切险、分包给专业单位）；

中风险：采取“缓解”（如增加安全防护措施、储备应急物资）、“监控”（如每日巡查、定期检测）；

低风险：采取“接受”（如预留少量应急费用、记录风险事件）。

明确责任与预案：每项风险需指定责任人（如施工队长负责现场安全风险）、完成时限及具体行动方案，形成《风险应对预案表》。

步骤6：报告编制与审核

整合报告内容：包括项目概况、评估范围与方法、风险清单、分析评价结果、应对措施、监控计划等，附相关图表（如风险矩阵图、责任分工表）。

三级审核流程：

内部审核：由项目团队自检，保证数据准确、措施可行；

专家审核：邀请外部专家对关键风险及应对措施进行把关；

管理层审批：报请A公司分管领导*批准，最终发布《工程项目风险评估综合报告》。

三、核心表格模板

表1：风险识别清单

风险类别

风险名称

风险描述

涉及阶段

触发条件

责任人

技术风险

基坑支护方案风险

深基坑支护结构稳定性不足，可能导致坍塌

施工阶段

地质条件复杂、雨季施工

技术负责人

经济风险

钢材价格波动风险

市场钢材价格上涨导致成本超支

招标采购/施工

市场供需失衡、政策调控

造价经理

环境风险

高温作业风险

夏季高温引发工人中暑，影响施工进度

施工阶段

气温连续超35℃

安全总监

表2：风险分析评价表

风险名称

可能性（1-5）

影响程度（1-5）

风险值

风险等级

应对策略

基坑支护方案风险

4

5

20

高风险

组织专家论证方案，增加监测频率，购买工程险

钢材价格波动风险

3

4

12

中风险

签订固定价格采购合同，预留3%价格波动预备费

高温作业风险

5

2

10

中风险

调整作业时间（避开高温时段），配备防暑降温物资

表3：风险应对措施表

风险名称

应对措施

责任人

完成时限

所需资源

监控方式

基坑支护方案风险

1.委托第三方机构进行基坑监测；2.准备应急物资（沙袋、抽水泵）

技术负责人

施工全过程

监测设备费5万元

每日提交监测报告，每周召开风险分析会

钢材价格