企业法务合同审查与风险管理模板.docVIP

企业法务合同审查与风险管理模板

一、适用业务场景

日常经营类合同：采购合同、销售合同、服务合同（如咨询、技术服务）、租赁合同（场地/设备）等；

合作类合同：战略合作协议、联营合同、委托代理合同、特许经营合同等；

人力资源类合同：劳动合同、竞业限制协议、保密协议等；

投融资类合同：借款合同、担保合同、股权投资协议、资产转让协议等；

知识产权类合同：专利许可合同、商标转让合同、著作权合作合同等。

通过标准化审查流程，识别合同中的法律风险、商业风险及履约障碍，保障企业合法权益，降低纠纷发生概率。

二、标准化操作流程

步骤1：合同接收与初步登记

操作内容：

业务部门提交合同及相关附件（如对方资质文件、技术协议、订单等），填写《合同审查申请表》（见“核心工具表格”），明确合同类型、金额、签订背景、重点关注事项；

法务部门接收后，对合同材料完整性进行核对（如是否存在关键条款缺失、签字盖章页是否齐全等），同步登记至《合同审查基本信息登记表》，分配审查人员（法务专员或外部律师）及审查时限（一般合同3-5个工作日，重大合同7-10个工作日）。

步骤2：审查前准备与背景调研

操作内容：

收集与合同相关的背景信息：如合作历史、交易目的、行业惯例、对方企业信用状况（通过“国家企业信用信息公示系统”等公开渠道查询）；

梳理合同涉及的核心法律关系（如买卖、服务、合作等），明确适用的法律法规（如《民法典》《公司法》《消费者权益保护法》等）及行业监管规定；

对比企业内部管理制度（如采购审批流程、费用报销标准等），判断合同内容是否符合内部管控要求。

步骤3：合同主体资格审查

操作内容：

企业法人/其他组织：核查对方营业执照（是否在有效期内、经营范围是否涵盖合同业务）、法定代表人证件号码明、授权委托书（如由代理人签署）、是否涉及营业执照记载事项变更（如名称、法定代表人）；

自然人：核查对方证件号码件原件（姓名、证件号码号、住址），确认其完全民事行为能力；

特殊主体：如涉及外资企业、国有企业，需额外核查其批准证书、备案文件等资质，保证合同主体适格。

步骤4：合同条款合规性与完整性审查

操作内容：

核心条款审查：

当事人信息：名称、地址、联系方式是否准确，与营业执照/证件号码一致；

标的条款：标的物名称、规格、型号、数量、质量标准是否明确（如质量标准需标注国家标准、行业标准或约定标准）；

价款与支付：金额、计价方式、支付期限、账户信息是否清晰，避免“暂定”“按市场价”等模糊表述；

履行期限/地点/方式：时间节点、交付地点、运输方式、验收标准是否具体，避免“尽快”“合理期限内”等歧义；

违约责任：是否明确违约情形（如逾期付款、质量不达标）、违约金计算方式（是否超过法定上限LPR的30%）、损失赔偿范围；

争议解决：明确约定仲裁（需明确仲裁机构名称）或诉讼（由合同签订地、被告住所地或合同履行地法院管辖），避免“由法院所在地处理”等无效表述；

保密条款：明保证密范围、期限、违约责任，涉及商业秘密的需单独约定；

不可抗力：定义是否清晰（如自然灾害、社会事件）、通知义务、免责情形及处理方式。

完整性审查：检查合同是否包含标题、附件清单、签署页（双方盖章/签字），避免条款遗漏或前后矛盾。

步骤5：商业风险与履约能力评估

操作内容：

商业风险：分析合同定价是否合理、市场波动对履约的影响、是否存在排他性条款或垄断风险；

履约能力：评估对方资金实力（如财务报表、审计报告）、生产/服务能力（如资质证书、过往业绩）、履约保障措施（如保证金、抵押担保）；

企业自身风险：确认合同内容是否符合企业战略规划、资源是否匹配、是否存在超权限审批（如对外担保、重大资产处置需履行内部决策程序）。

步骤6：风险识别与分级

操作内容：

根据审查结果，将风险划分为三级：

高风险：主体不适格、核心条款违法（如违反强制性规定）、违约责任显失公平、存在重大履约障碍（如对方无资质从事特许业务）；

中风险：条款表述模糊、权利义务不对等、争议解决方式不明确、缺少关键附件（如技术参数表）；

低风险：文字表述瑕疵、格式不规范、不影响合同实质履约的次要条款缺失。

填写《合同风险识别与评估表》，记录风险点、风险等级、法律依据及初步处理意见。

步骤7：修改意见反馈与沟通

操作内容：

法务部门出具《合同审查意见书》，对高风险条款要求必须修改，中风险条款建议修改，低风险条款可酌情调整；

与业务部门、对方当事人沟通修改意见，说明法律依据及风险后果，争取达成一致；

对方修改后，法务部门需对修改内容进行复核，保证风险消除或降低至可控范围。

步骤8：最终审核与审批

操作内容：

修改后的合同经法务部门最终审核无误后，提交至企业有权审批人（如总经理、法务总监、董事会）；

审批人根据合同金额、重要性及风险评估结果签署审批意见，重大合同需同步附《法律