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2026年证券从业《投资顾问》冲刺押题

考试时间：120分钟?总分：100分?年级/班级：__________

一、选择题

1.下列关于证券投资顾问服务的表述，正确的是：

A.证券投资顾问服务是一种证券发行行为

B.证券投资顾问服务的主要目的是为客户提供投资建议，而非证券交易

C.证券投资顾问服务可以代替客户的自主决策

D.证券投资顾问服务仅限于股票市场的投资建议

2.在证券投资中，风险和收益的关系通常表现为：

A.风险越高，预期收益越低

B.风险和收益没有直接关系

C.风险越低，预期收益越高

D.风险和收益成正比

3.下列关于证券投资分析方法的表述，正确的是：

A.技术分析法主要关注证券的内在价值

B.基本分析法主要关注证券的市场价格波动

C.量化分析法主要依赖主观判断和经验

D.因素分析法主要关注影响证券价格的各种因素

4.证券投资组合管理的基本原则不包括：

A.分散投资原则

B.风险最小化原则

C.长期投资原则

D.高收益优先原则

5.下列关于证券投资顾问执业行为的表述，错误的是：

A.证券投资顾问应当遵循客户利益优先的原则

B.证券投资顾问可以与客户约定分享投资收益或者分担投资损失

C.证券投资顾问应当如实向客户说明其投资建议的内容和依据

D.证券投资顾问可以未经客户同意，为其提供投资建议

6.证券投资顾问在提供投资建议时，应当考虑客户的：

A.投资经验

B.投资目标

C.风险承受能力

D.以上都是

7.下列关于证券投资顾问业务监管的表述，正确的是：

A.证券投资顾问业务由中国证券业协会进行监管

B.证券投资顾问业务由中国证监会进行监管

C.证券投资顾问业务由证券交易所进行监管

D.证券投资顾问业务由期货交易所进行监管

8.证券投资顾问在提供投资建议时，应当遵循：

A.客户利益优先原则

B.公平原则

C.独立原则

D.以上都是

9.下列关于证券投资顾问业务收费的表述，正确的是：

A.证券投资顾问业务收费应当公开透明

B.证券投资顾问业务收费可以随意变动

C.证券投资顾问业务收费应当事先与客户协商一致

D.证券投资顾问业务收费可以由证券公司单方面决定

10.证券投资顾问在提供投资建议时，应当：

A.如实向客户说明其投资建议的内容和依据

B.避免利益冲突

C.保持独立客观公正的原则

D.以上都是

二、填空题

1.证券投资顾问服务的主要目的是为客户提供______，帮助客户实现投资目标。

2.证券投资分析方法主要包括______、______和______。

3.证券投资组合管理的基本原则包括______、______和______。

4.证券投资顾问在提供投资建议时，应当遵循______、______和______原则。

5.证券投资顾问业务由中国______进行监管。

三、多选题

1.证券投资顾问服务的内容包括：

A.证券投资顾问与客户的委托关系

B.证券投资顾问服务的方式和流程

C.证券投资顾问的职责和义务

D.证券投资顾问业务的收费标准和方式

2.证券投资分析的基本要素包括：

A.宏观经济因素

B.行业因素

C.公司因素

D.技术因素

3.证券投资组合管理的方法包括：

A.均值方差投资组合

B.有效市场假说

C.资本资产定价模型

D.因素投资模型

4.证券投资顾问执业行为规范包括：

A.遵循客户利益优先原则

B.避免利益冲突

C.保持独立客观公正的原则

D.如实向客户说明其投资建议的内容和依据

5.证券投资顾问业务监管的主要内容包括：

A.业务资格管理

B.业务行为规范

C.收费标准和方式

D.客户投诉处理

四、判断题

1.证券投资顾问服务可以代替客户的自主决策。

2.证券投资分析的基本分析法主要关注证券的市场价格波动。

3.证券投资组合管理的目标是实现风险和收益的最优化。

4.证券投资顾问在提供投资建议时，可以与客户约定分享投资收益或者分担投资损失。

5.证券投资顾问业务由中国证监会进行监管。

6.证券投资分析方法主要包括技术分析法、基本分析法和量化分析法。

7.证券投资组合管理的基本原则包括分散投资原则、长期投资原则和动态调整原则。

8.证券投资顾问在提供投资建议时，应当如实向客户说明其投资建议的内容和依据。

9.证券投资顾问业务收费应当公开透明，并且应当事先与客户协商一致。

10.证券投资顾问可以未经客户同意，为其提供投资建议。

五、问答题

1.简述证券投资顾问服务的定义和主要目的。

2.比较分析技术分析法和基本分析法的区别。

3.阐述证券投资组合管理的基本原则及其在实际操作中的应用。

试卷答案

一、选择题

1.