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企业安全管理体系建立手册（风险评估版）

一、适用范围与启动条件

本手册适用于各类企业（含生产制造、信息技术、工程建设、服务行业等）在建立或优化安全管理体系过程中的风险评估工作，具体场景包括：

企业首次构建安全管理体系，需全面识别潜在风险；

安全管理体系年度/周期性评审，需更新风险清单；

业务扩张、流程变更、法律法规更新等情境下，需重新评估风险；

监管机构要求或合规性审计前，需完成系统性风险评估。

启动条件：企业已明确安全管理体系建设目标，成立专项工作组（含管理层、业务部门、安全专家、员工代表等），并完成初步的资源（人力、工具、数据）配置。

二、风险评估全流程操作步骤

（一）第一阶段：风险评估前期准备

目标：明确评估范围、组建团队、制定方案，保证评估工作有序开展。

1.成立风险评估工作组

成员构成：组长（由企业分管安全的领导担任）、副组长（安全管理部门负责人）、核心成员（各业务部门骨干、技术专家、法务专员、员工代表*），必要时可聘请外部顾问。

职责分工：组长统筹决策，副组长负责日常协调，核心成员提供业务数据与风险信息，外部顾问提供方法论支持。

2.确定评估范围与边界

范围界定：涵盖企业全部业务流程（如研发、生产、销售、供应链、人力资源等）、关键资产（物理资产、信息资产、人力资源、品牌声誉等）、相关方（供应商、客户、合作伙伴等）。

边界说明：明确排除范围（如不涉及子公司独立运营的境外业务），避免评估过度泛化。

3.制定风险评估计划

核心内容：评估目标、范围、时间节点（如X年X月X日-X年X月X日）、方法工具（风险矩阵、FMEA、HAZOP等）、数据来源（历史记录、合规文件、员工访谈、系统日志等）、输出成果（风险清单、分析报告、应对计划）。

审批流程：计划需经工作组组长审核、企业分管领导*批准后实施。

（二）第二阶段：全面风险识别

目标：系统梳理企业运营中可能存在的安全风险，形成初步风险清单。

1.风险识别方法

流程分析法：绘制核心业务流程图（如生产流程、数据流程），逐环节识别风险点（如“原材料检验环节可能存在未检出不合格品风险”）。

头脑风暴法：组织跨部门研讨会，鼓励员工基于岗位经验提出风险（如“车间设备老化可能导致机械伤害风险”）。

检查清单法：参考《安全生产法》《数据安全法》等法规标准，结合行业特点制定风险检查清单，逐项核对。

历史数据分析：梳理过去3年安全、投诉、违规记录，提取高频风险类型（如“某类产品曾因包装问题导致客户投诉，需关注包装流程风险”）。

2.风险信息记录

风险描述要求：明确风险主体（如“生产车间A线”）、风险场景（如“设备运行中防护装置失效”）、潜在后果（如“员工受伤、生产中断”）。

输出成果：《风险识别清单》（模板见表1），保证无遗漏、描述清晰。

（三）第三阶段：风险量化分析

目标：对识别出的风险进行可能性与影响程度分析，量化风险等级。

1.定义评估维度与标准

可能性：参考历史数据、行业经验，划分为5个等级（极可能、很可能、可能、不太可能、极不可能），并明确判定标准（如“极可能：过去1年内发生≥3次”）。

影响程度：从人员安全、财产损失、业务连续性、合规影响、声誉影响5个维度，划分为5个等级（重大、较大、一般、轻微、可忽略），并明确判定标准（如“重大：导致人员死亡或直接经济损失≥500万元”）。

2.风险分析工具应用

风险矩阵法：以可能性为横轴、影响程度为纵轴，构建5×5风险矩阵（见表2），确定风险等级（红：重大风险；橙：较大风险；黄：一般风险；蓝：低风险）。

FMEA（故障模式与影响分析）：针对关键流程或设备，分析故障模式、发生原因、当前控制措施，计算风险优先数（RPN=发生率×严重度×探测度），RPN值越高，风险越高。

3.数据汇总与验证

组织工作组对分析结果进行交叉验证，保证评估标准一致、数据真实可靠（如“设备故障可能性需结合设备维护记录确认”）。

（四）第四阶段：风险等级判定

目标：基于量化分析结果，确定风险优先级，明确管控重点。

1.风险等级划分标准

风险等级

风色标识

判定条件

管理要求

重大风险

红

风险矩阵中“极可能+重大影响”或“很可能+重大影响”

立即整改，管理层重点监控

较大风险

橙

风险矩阵中“可能+较大影响”或“很可能+一般影响”

限期整改，部门负责人督办

一般风险

黄

风险矩阵中“可能+一般影响”或“不太可能+较大影响”

计划整改，定期跟踪

低风险

蓝

其他未达到上述条件的风险

保留记录，常规管控

2.风险等级评审与确认

召开风险评审会，由工作组组长组织，各部门负责人对等级判定结果提出异议，经充分讨论后形成最终《风险等级清单》（模板见表3）。

（五）第五阶段：风险应对策略制定

目标：针对不同等级风险，制定针对性管控措施，降低风险至可接受水平。

1.风险应对策