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企业合规风险自查清单模板

适用情形与触发时机

实施流程与操作步骤

第一步：明确自查范围与目标

由企业合规管理部门牵头，联合财务、人力资源、法务、业务等部门组建自查小组，明确组长（建议由合规总监或分管高管担任）及成员职责。

根据企业所处行业（如金融、制造、互联网等）及业务特点，确定自查范围（涵盖财务、人力资源、数据安全、合同管理、反商业贿赂、知识产权等核心领域）。

设定自查目标，例如“识别当前合规管理漏洞”“评估新业务模式潜在风险”“验证现有制度执行有效性”等。

第二步：收集法规依据与内部制度

梳理自查所依据的法律法规（如《公司法》《劳动合同法》《数据安全法》《反不正当竞争法》等）、行业监管规定（如金融行业的《商业银行合规风险管理指引》、互联网行业的《网络安全审查办法》）及企业内部制度（如《财务报销管理办法》《员工行为准则》《数据安全管理规范》等）。

保证依据文件的最新有效性，避免引用已废止或修订的条款。

第三步：制定自查清单与标准

依据收集的法规及制度，结合企业实际业务场景，细化各领域的检查项目、检查内容及合规标准（参考下文“自查清单表单结构”）。

示例：财务合规领域可设置“费用报销审批流程”“发票管理”“资金支付授权”等检查项目，明确“是否执行三级审批”“发票信息与合同一致”“大额支付需双人复核”等具体标准。

第四步：开展现场检查与信息收集

自查小组通过文件审阅（查阅合同、凭证、制度文件、会议记录等）、系统核查（调取财务系统、人力资源系统、数据管理系统的操作日志及权限记录）、访谈员工（随机抽取不同岗位员工知晓制度执行情况）、现场检查（如办公场所安全措施、生产环节合规操作）等方式收集证据。

对检查中发觉的问题进行详细记录，包括问题描述、涉及部门/人员、发生时间、相关证据（如文件编号、截图、访谈记录等）。

第五步：评估风险等级与制定整改措施

根据问题发生的可能性及影响程度，对识别的风险进行分级（如“高风险”“中风险”“低风险”）。

针对高风险问题，立即制定临时控制措施（如暂停相关业务操作），并明确整改责任部门、责任人及完成时限；中低风险问题可纳入常规管理优化计划。

整改措施需具体可行，例如“修订《合同管理办法》，增加法律部审核环节”“对销售部全体员工开展反商业贿赂专项培训”。

第六步：编制自查报告与跟踪落实

汇总自查过程、发觉问题、风险评估结果及整改措施，编制《企业合规风险自查报告》，报企业管理层审批。

建立整改台账，定期跟踪整改进度（如每周/每月更新），整改完成后由责任部门提交验收申请，自查小组复核确认是否闭环。

根据自查结果，动态更新企业合规管理制度及自查清单，形成“自查-整改-优化”的持续改进机制。

自查清单表单结构

以下为通用模板企业可根据行业特性调整具体检查项目：

合规领域

检查项目

检查内容

合规标准

检查方法

是否符合

问题描述

整改措施

责任部门

完成时限

财务合规

费用报销审批流程

报销单据是否齐全（发票、合同、审批单），审批权限是否符合制度，是否存在虚报冒领

执行三级审批（经办人-部门负责人-财务部），发票抬头、金额与实际业务一致

抽查近3个月报销凭证

□是□否

补充缺失审批环节，加强发票审核

财务部

202X.X.X

人力资源合规

劳动合同管理

劳动合同是否包含必备条款（工作内容、期限、薪酬、社保等），是否及时续签或终止

所有在职员工均有书面合同，合同签订率100%，到期前30日完成续签提醒

查阅劳动合同台账

□是□否

5名员工合同到期未续签

立即联系员工续签，建立到期预警机制

人力资源部

202X.X.X

数据安全合规

个人信息收集与使用

是否明确告知用户信息收集目的、范围，是否获得单独同意，是否存在超范围收集

遵循“最小必要”原则，用户协议中包含隐私条款，敏感信息加密存储

审阅APP用户协议、系统权限设置

□是□否

APP未明确告知收集目的

修订用户协议，弹窗提示收集用途

技术部

202X.X.X

合同管理合规

合同审批与履行

合同是否经法务部审核，关键条款（金额、交付、违约责任）是否明确，履行过程是否留痕

金额超10万元合同需法务审核，履行中有书面记录（如验收单、沟通函）

抽查近6份大额合同

□是□否

2份合同未法务审核

补充法务审核流程，对未审核合同补充评估

法务部

202X.X.X

反商业贿赂合规

合作方管理

合作方背景调查是否充分，是否存在利益输送风险，是否签订廉洁协议

合作方需提供资质证明及廉洁承诺书，每年开展一次背景调查

审阅合作方档案、廉洁协议

□是□否

3家合作方未更新背景调查

1个月内完成重新调查，建立年度更新机制

采购部

202X.X.X

知识产权合规

商标与著作权使用

企业商标、软件著作权是否规范使用，是否存在侵权风险

商标注册证与实际使用一致，使用正版软件，不侵犯第三方