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2026年债券承销渠道管理考核制度

一、单选题（共10题，每题2分，总计20分）

考察内容：债券承销渠道管理基础概念及政策理解

1.2026年，某证券公司计划在华东地区开展企业债承销业务，根据《证券公司债券承销业务管理办法》，该地区业务量占比超过50%的承销团成员应至少满足以下哪个条件？（）

A.近三年日均承销规模不低于5亿元

B.在该地区设有分支机构且注册资本不低于2亿元

C.近两年成功承销过3家AAA级企业债

D.与该地区至少2家金融机构有战略合作关系

2.若某债券发行人拟在2026年通过全国银行间债券市场发行中期票据，根据新规，其主体信用评级BBB-以下时，承销团成员中应包含多少家专业投资机构？（）

A.至少1家

B.至少2家

C.至少3家

D.无需特定要求

3.在2026年债券承销业务中，若承销商未按规定披露承销过程中的关键信息，可能面临以下哪种监管措施？（）

A.罚款50万元以下

B.暂停其承销业务6个月

C.责令限期整改并处以10万元罚款

D.直接取消其债券承销牌照

4.某地方国企计划发行专项债，根据2026年政策导向，其承销团成员中必须包含多少家城商行或农商行？（）

A.1家

B.2家

C.3家

D.无强制要求

5.若某债券承销商在2026年因未严格执行“投资者适当性管理”，导致部分风险承受能力低的投资者参与高杠杆债券，可能被处以何种处罚？（）

A.市场禁入1年

B.罚款100万元以下

C.暂停承销业务3个月

D.由证监会立案调查

6.2026年，某券商承销某科技公司可转债，若该券种发行规模超过10亿元，承销团中应包含多少家公募基金？（）

A.至少1家

B.至少2家

C.至少3家

D.无需特定要求

7.在债券承销渠道管理中，2026年新规强调“分层管理”，对承销商的考核重点可能从哪方面调整？（）

A.承销金额最大化

B.承销团成员覆盖面

C.质量优先，风险可控

D.承销费率竞争力

8.若某债券发行人在2026年因财务问题被评级机构下调至BB级，其现有承销团成员需在多少天内进行调整？（）

A.7天

B.15天

C.30天

D.无需调整

9.2026年，某债券承销商在华南地区开展业务，若承销团成员中城商行占比低于30%，可能面临何种监管关注？（）

A.责令说明原因

B.暂停该地区业务3个月

C.直接取消其承销资格

D.无监管措施

10.若某债券承销商在2026年因渠道管理不当导致发行失败，其内部考核可能涉及以下哪个部门的主要责任？（）

A.投资银行部

B.风险管理部门

C.市场推广部

D.合规部门

二、多选题（共5题，每题3分，总计15分）

考察内容：债券承销渠道管理实操及风险防范

1.在2026年债券承销渠道管理中，承销商需重点防范以下哪些风险？（）

A.承销团成员违规代持

B.投资者适当性管理失效

C.承销费率恶性竞争

D.发行人信息披露不实

E.承销团成员集中度过高

2.若某债券承销商在2026年计划在京津冀地区开展REITs承销业务，其承销团成员应具备哪些条件？（）

A.近两年成功承销过2个以上REITs项目

B.在该地区设有分支机构且注册资本不低于1亿元

C.具备二级市场做市能力

D.近一年无重大合规处罚记录

E.与当地政府有战略合作关系

3.在2026年债券承销渠道管理中，承销商需建立以下哪些机制？（）

A.承销团成员动态调整机制

B.风险预警及应急响应机制

C.承销费率协商机制

D.投资者反馈闭环机制

E.承销团成员业绩考核机制

4.若某债券发行人在2026年因财务造假被证监会处罚，其现有承销团成员需采取以下哪些措施？（）

A.立即解除与该发行人的所有合作

B.对承销团成员进行内部问责

C.启动合规自查程序

D.向监管机构报告事件影响

E.调整承销团成员结构

5.在2026年债券承销渠道管理中，承销商需关注以下哪些政策变化？（）

A.分层发行制度调整

B.承销费率上限规定

C.投资者适当性标准优化

D.承销团成员资质要求提高

E.区域市场准入限制

三、判断题（共10题，每题1分，总计10分）

考察内容：债券承销渠道管理政策细节及合规要求

1.若某债券承销商在2026年因未严格执行投资者适当性管理，导致部分投资者亏损，其责任主体仅限于承销商。（）

2.在2026年，若某债券发行人主体评级为AA级，其承销团成员中可仅包含证券公司和公募基金。（）

3.若某债券承销商在2026年计划在长三角地区开展绿色债券承销业务，其承销团成员中必须包含至少1家绿色金融专业机构。（）

4.在2026年，若某债券承销