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2026年合规法律顾问实务操作面试题集

一、单选题（每题2分，共10题）

背景：某科技公司（总部上海，业务覆盖全国）2026年计划推出一款涉及用户数据收集的新产品，合规法律顾问需评估相关风险。

1.若产品需收集用户生物识别信息（如指纹、面部数据），根据《个人信息保护法》（2024年修订版），以下哪项措施是强制性要求？

A.仅在用户注册时获取同意

B.提供匿名化替代方案

C.必须获得用户书面授权并说明用途

D.仅需告知用户收集目的

2.若产品在广东地区运营，用户同意机制应符合哪项要求？

A.采用单独的同意弹窗即可

B.需额外提供广东省地方性法规要求的特别授权选项

C.同意需通过短信验证确认

D.声明“不同意则无法使用服务”即可

3.若产品涉及跨境传输用户数据至美国，合规法律顾问应优先关注以下哪项法律？

A.《网络安全法》

B.《数据安全法》

C.《个人信息保护法》中的跨境传输规定

D.《电子商务法》

4.某员工离职后泄露公司商业秘密，公司追究其责任时，以下哪项主张最可能获得法院支持？

A.主张员工违反竞业限制协议

B.仅主张员工违反《劳动合同法》

C.主张员工构成《刑法》中的侵犯商业秘密罪

D.仅要求员工赔偿直接经济损失

5.若产品需接入第三方支付平台（如支付宝、微信支付），合规法律顾问需审查以下哪项协议？

A.《用户服务协议》

B.《支付机构网络支付业务管理办法》

C.《电子商务平台运营规范》

D.《广告法》相关条款

答案与解析（单选题）

1.C（生物识别信息属于敏感个人信息，需“单独同意”且明确告知用途）

2.B（广东要求“单独同意”，需额外选项）

3.C（跨境传输需遵守《个人信息保护法》第37条等规定）

4.A（需结合《反不正当竞争法》及竞业限制协议）

5.B（支付业务需遵守人民银行《办法》）

二、多选题（每题3分，共10题）

背景：某金融机构（总部北京，在上海设有分行）2026年计划上线智能投顾业务，合规法律顾问需评估合规要点。

6.智能投顾业务需满足以下哪些监管要求？

A.具备相应的金融牌照

B.提供风险承受能力评估

C.严格遵守《证券法》关于信息披露的规定

D.必须采用银行自有资金运营

7.若用户投诉智能投顾推荐的产品亏损，金融机构需采取以下哪些措施？

A.启动争议解决机制

B.提供书面解释说明

C.立即停止该用户的所有交易

D.赔偿所有投资损失

8.若智能投顾系统涉及算法推荐，合规法律顾问需关注以下哪些风险？

A.算法歧视（如性别、地域偏好）

B.推荐结果未充分说明依据

C.系统安全性（防止黑客攻击）

D.未披露算法使用情况

9.上海分行若需销售第三方基金产品，需审查以下哪些文件？

A.基金销售牌照

B.《基金法》合规性审查报告

C.《商业银行代理销售业务管理办法》

D.基金公司的《招募说明书》

10.若智能投顾业务涉及个人信息处理，需遵守以下哪些法律？

A.《个人信息保护法》

B.《网络安全法》

C.《反洗钱法》

D.《商业银行法》

答案与解析（多选题）

6.A,B,C（需牌照、风险评估、信息披露）

7.A,B（争议解决+书面说明，损失赔偿需符合合同约定）

8.A,B,C,D（算法歧视、说明义务、安全、披露）

9.A,B,C（牌照+基金法+银行代理规定）

10.A,B（个人信息+网络安全）

三、简答题（每题5分，共6题）

背景：某医药企业（总部江苏，在上海设有研发中心）2026年计划发布一款创新药，合规法律顾问需准备以下问题。

11.简述药品广告发布需满足的合规要点。

12.若创新药需临床试验，需审查哪些伦理文件？

13.若药品销售涉及处方外流（如线上销售），需遵守哪些规定？

14.简述药品生产过程中的GMP合规要点。

15.若药品涉及出口欧盟，需遵守哪些法规？

16.简述药品召回的程序和责任主体。

答案与解析（简答题）

11.要点：（1）内容真实，不得夸大疗效；（2）需药品监督管理部门批准文号；（3）广告语需经审核；（4）不得在媒体发布。

12.要点：（1）《药物临床试验质量管理规范》（GCP）；（2）伦理委员会批件；（3）知情同意书。

13.要点：（1）处方药不得在互联网销售；（2）若允许，需接入医院系统或经药监部门批准的第三方平台；（3）不得夸大宣传。

14.要点：（1）人员资质；（2）设备验证；（3）文件记录完整；（4）持续改进。

15.要点：（1）符合欧盟《药品法规》（MDR/IVDR）；（2）注册检验报告；（3）符合GMP标准。

16.要点：（1）程序：分级召回（一级至四级）；（2）责任主体：生