人工智能分类分级监管研究——从风险基准到重要性导向的逻辑转变.pdfVIP

第35卷第5期济南大学学报（社会科学版）Vol.35No.5

2025年JOURNALOFUNIVERSITYOFJINAN（SocialScienceEdition）2025

·法学研究·DOI：10.20004/j.cnki.ujn.2025.05.015

人工智能分类分级监管研究

——从风险基准到重要性导向的逻辑转变

许建峰，吕昭诗

（中国政法大学数据法治研究院，北京100088）

［摘要］欧盟提出的以风险为基准的人工智能分类分级监管模式已成为多国学习和模仿的对象，我国亦基于

此理念开展了人工智能分类分级治理实践。但随着人工智能技术的发展，我国面临着以要素为划分的分类分级方

式滞后、现有的分类和分级监管模式交叉混乱、人工智能业态分层和分类分级存在重叠等困境，以风险为基准的分

类分级方式本身亦存在预先负面判断、难以量化评估、分级机制僵化等弊端。在此背景下，应以重要性为导向构建

人工智能分类分级监管新路径，该路径以价值理论为底层逻辑，通过价值的主客观结合衡量重要性的高低，具有客

观性强、灵活性高、成本低等优点。在重要性导向下，我国可采取划分关键人工智能和一般人工智能的分级监管思

路，对关键人工智能开发者、提供者施以更多监管要求；沿用以场景为划分的分类监管方式，明确“先分类，后分级”

的流程次序；在人工智能分层业态下对基础模型层、专业模型层、服务应用层人工智能实施差异性监管。

［关键词］人工智能；分类分级；风险监管；关键人工智能

［中图分类号］D922.17［文献标识码］A［文章编号］1671-3842（2025）05-0148-13

自1956年达茅斯会议提出人工智能概念以来，人工智能技术便在半个多世纪里不断迭代发

展。2022年底，OpenAI公司推出人工智能聊天机器人模型ChatGPT，随即引发了新一轮的人工智

能技术发展高潮。ChatGPT以其海量的数据训练和超强的逻辑推理能力实现了人工智能科技的跨

越式发展，引领世界进入了生成式人工智能时代。2024年上半年，OpenAI公司陆续发布具有划时

代意义的人工智能文生视频大模型Sora和视听大模型GPT-4o，这两个系统分别实现了对视图分析

和视听反应能力的巨大突破，预示着人工智能正在加速迈向高度智能化。

人工智能技术的日新月异给现代社会生活方式带来了翻天覆地的变化，其深入各行各业并为

之赋能，给人类生产、生活带来极大便利，已然成为新质生产力的代表。但在人工智能迅猛发展的

背后，其所带来的负面影响也不容忽视，诸如伦理错乱、贫富分化、技术滥用以及黑箱社会等一系

列危害正在日益显现①。当前，各式各样的人工智能纷纷涌现，逐步呈现“基础模型—专业模型—服

②

务应用”的分层业态，不同人工智能所产生的影响也千差万别。在此背景下，对人工智能采取怎样

的监管方式便成为现实的问题。如果统一对所有人工智能施以严监管，将不免阻碍人工智能产业

的创新性发展；若对人工智能采取弱监管，其背后的风险危害又将难以遏制。

［基金项目］国家社会科学基金重点项目“生成式人工智能的法律定位与分层治理研究”（项目编号：

23AFX009）。

［作者简介］许建峰，中国政法大学数据法治研究院教授、博士生导师；吕昭诗（通讯作者），中国政法大学数据

法治研究院博士研究生，邮箱：lvzhaoshi126.com。

①参见马长山：《人工智能的社会风险及其法律规制》，《法律科学》（西北政法大学学报），2018年第6期。

②参见张凌寒：《生成式人工智能的法律定位与分层治理》，《现代法学》，2023年第4期。

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人工智能分类分级监管研究

全球范围内，欧盟率先对该难题给出了创新性的解决思路。2021年4月，欧