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项目风险评估与管理模板及方法

一、适用场景与背景

二、项目风险评估与管理操作流程

步骤1：风险识别——全面梳理潜在不确定性

目标：收集项目全生命周期中可能影响目标实现的风险因素，形成初始风险清单。

操作说明：

输入：项目章程、项目计划（范围、进度、成本）、干系人登记册、历史项目资料、行业风险数据库等。

工具方法：

头脑风暴法：组织项目团队、专家、干系人召开风险识别会议，鼓励自由发言，记录所有潜在风险（如技术瓶颈、资源短缺、需求变更、政策合规等）。

德尔菲法：邀请匿名专家多轮反馈，通过汇总、修正意见，达成风险共识（适用于复杂或专业领域风险）。

检查表法：基于历史项目风险清单或行业模板，对照项目特点逐项检查（如“是否依赖外部供应商？”“技术方案是否验证？”）。

SWOT分析：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度，识别内部风险（W）和外部风险（T）。

输出：《初始风险清单》（包含风险描述、所属阶段、初步分类）。

步骤2：风险分析——评估风险发生概率与影响程度

目标：对识别出的风险进行定性和定量分析，确定风险优先级，聚焦高等级风险。

操作说明：

定性分析（适用于大多数项目）：

评估维度：风险发生概率（高/中/低）和影响程度（高/中/低，对项目目标的影响）。

工具：风险概率-影响矩阵（见模板表格1），将风险按“概率×影响”得分划分为高、中、低三个等级（如≥15分为高风险，8-14分为中风险，≤7分为低风险）。

输出：《风险定性分析表》（包含风险项、概率、影响、等级、责任人）。

定量分析（适用于大型或高风险项目）：

方法：蒙特卡洛模拟（通过多次计算项目工期/成本概率分布，预测风险影响）、决策树分析（计算不同风险路径的预期值）、敏感性分析（识别对项目目标影响最关键的风险因素）。

输出：《风险定量分析报告》（如项目成本超支概率、工期延误天数等量化结果）。

步骤3：风险应对计划制定——制定针对性应对策略

目标：针对高、中等级风险，制定具体应对措施，明确责任人和时间节点。

操作说明：

风险应对策略：

规避：改变项目计划消除风险（如放弃高风险技术方案，选择成熟替代方案）。

转移：将风险影响部分转移给第三方（如购买保险、外包高风险任务、与供应商签订风险共担合同）。

减轻：降低风险概率或影响程度（如增加备用资源、进行原型测试、加强培训）。

接受：对低等级风险或无法规避的风险，制定应急计划（如预留应急储备金、定期监控）。

操作步骤：

针对每个高/中风险项，选择1-2种应对策略；

明确具体措施、负责人、完成时间、所需资源（如预算、人力）；

评估应对措施的有效性和新增风险（如外包可能引入供应商管理风险）。

输出：《风险应对计划表》（见模板表格2）。

步骤4：风险监控与应对——动态跟踪与调整

目标：在项目执行过程中持续监控风险状态，执行应对措施，应对新出现的风险。

操作说明：

监控机制：

定期召开风险评审会议（如每周/每月），回顾风险登记册更新情况，检查应对措施执行效果；

利用项目管理工具（如甘特图、风险跟进软件）实时监控风险触发条件（如关键任务延误超过3天）；

收集项目变更、干系人反馈等信息，及时识别新风险。

应对调整：

若风险等级降低（如应对措施有效），可降低监控频率；

若风险等级升高（如应对措施失效），启动应急计划或重新制定应对策略；

项目结束前，进行风险复盘，总结经验教训，更新组织风险数据库。

输出：《风险监控日志》（记录风险状态变化、应对措施执行情况、新风险识别记录）。

三、核心模板工具

表格1：风险概率-影响矩阵

影响程度

低（1-3分）

中（4-6分）

高（7-10分）

高（7-10分）

中风险

高风险

高风险

中（4-6分）

低风险

中风险

高风险

低（1-3分）

低风险

低风险

中风险

说明：概率评分标准（1-10分，1分=几乎不可能发生，10分=极可能发生）；影响评分标准（1-10分，1分=影响极小，10分=导致项目失败）。

表格2：风险登记册（核心模板）

风险ID

风险描述

风险类别

发生概率（1-10分）

影响程度（1-10分）

风险等级

应对策略

具体措施

责任人

计划完成时间

状态（监控/已关闭/新出现）

R001

核心开发人员*因个人原因离职

人力资源风险

6

8

高

减轻

1.引入备用人员*；2.加强知识共享

*经理

2024-03-31

监控

R002

关键设备供应商延期交货

供应链风险

5

7

中

转移

与供应商签订违约金条款

*主管

2024-02-15

监控

R003

需求频繁变更导致进度延误

范围风险

7

6

高

规避

建立变更控制委员会（CCB）审批

*专员

2024-01-20

已关闭

表格3：风险应对计划表

风险ID

应对策略

具体措施

所需资源

责任人

预期效果

R001

减轻

1.提