供应商信息审核与资质评估模板.docVIP

供应商资质审核与评估管理规范

一、适用场景与背景

新供应商准入审核：首次合作前对供应商主体资格、经营资质、履约能力等进行系统性评估；

现有供应商定期复审：按年度或合同周期对已合作供应商的资质有效性、经营状况、履约表现进行复核；

资质变更专项审核：供应商关键信息（如股权结构、法定代表人、经营范围）或资质文件（如认证证书、许可资质）发生变更时的重新评估；

高风险领域专项审查：对涉及食品、医药、特种设备等高风险行业的供应商，开展针对性资质合规性核查。

二、审核评估全流程指引

（一）资料收集与初步整理

操作内容：

向供应商发送《供应商资质资料清单》（见附件1），要求提供加盖公章的资质文件原件扫描件，包括但不限于：

营业执照（三证合一/五证合一）、法定代表人证件号码明；

行业特殊资质（如食品生产许可证、ISO质量管理体系认证、医疗器械经营许可证等）；

近三年财务报表（资产负债表、利润表）、纳税证明；

主要产品/服务检测报告、客户合作案例及评价；

声明函（如无重大诉讼、无失信记录、合规经营承诺）。

采购专员负责收集资料，核对资料完整性，对缺失项及时与供应商对接补充。

责任人：采购专员、供应商对接人

输出物：《供应商资质资料收集表》（含资料完整性检查结果）

（二）信息核验与合规性审查

操作内容：

主体资格核验：通过“国家企业信用信息公示系统”核查供应商营业执照状态（是否存续、吊销、注销）、经营范围与需求匹配度、股权结构及最终受益人；

资质有效性审查：核对行业特殊资质的颁发机构、有效期、认证范围（如ISO证书是否在有效期内，认证范围是否覆盖供应产品）；

合规风险筛查：查询“信用中国”“中国执行信息公开网”等平台，核查供应商是否被列为失信被执行人、重大税收违法案件当事人或存在行政处罚记录。

责任人：法务专员、合规专员

输出物：《供应商合规性审查报告》（含核验截图、风险点标注）

（三）资质分级与综合评估

操作内容：

资质分级：根据行业风险等级将资质分为“核心资质”（如食品行业的SC认证）和“辅助资质”（如ISO认证），核心资质缺失直接判定为不合格；

量化评分：采用《供应商资质评估明细表》（见附件2），从“合规性（40%）、履约能力（30%）、财务健康度（20%）、服务支持（10%）”四个维度进行评分，总分100分，评分标准

合规性（40分）：核心资质齐全（20分）、无失信记录（10分）、经营范围匹配（10分）；

履约能力（30分）：同类行业案例年限（10分）、客户评价（10分）、质量检测报告完整性（10分）；

财务健康度（20分）：资产负债率≤50%（10分）、近三年无亏损（5分）、纳税信用等级A级（5分）；

服务支持（10分）：售后服务响应速度（5分）、技术支持团队配置（5分）。

等级判定：90分以上（优秀级）、80-89分（良好级）、60-79分（合格级）、60分以下（不合格级）。

责任人：采购经理、质量经理、财务专员*

输出物：《供应商资质综合评估表》（含评分明细、等级结论）

（四）现场复核（高风险供应商必选）

操作内容：

对评估为“合格级”及以上或涉及高风险行业的供应商，组织跨部门小组（采购、质量、生产）开展现场考察；

核查内容：生产/经营场所与备案地址一致性、设备设施配置、质量管理体系运行情况、员工资质（如特种作业操作证）；

现场填写《供应商现场考察记录表》，拍摄关键环节照片（如生产线、仓储环境），由供应商陪同人签字确认。

责任人：采购经理、质量工程师、供应商负责人*

输出物：《供应商现场考察报告》（含照片、问题项清单）

（五）评审决策与结果反馈

操作内容：

召开供应商评审会，由采购部牵头，法务、质量、财务等部门参与，结合前期资料审查、现场考察结果进行综合评议；

形成评审结论：通过（建议合作）、有条件通过（需限期整改问题）、不通过（拒绝合作）；

3个工作日内向供应商反馈结果，对“有条件通过”的供应商明确整改项及时限（如15日内补充认证文件），整改后重新评估；

对“通过”的供应商，更新《合格供应商名录》，同步至ERP系统并启动合同签订流程。

责任人：采购总监、各部门评审代表

输出物：《供应商评审会议纪要》（含最终结论、整改要求）

（六）档案归档与动态更新

操作内容：

将所有审核资料（资质文件、审查报告、评估表、考察记录等）整理归档，档案编号规则为“供应商简称-审核日期-流水号”；

设立供应商资质台账，记录资质有效期，提前60天向供应商发送资质到期提醒；

每季度对《合格供应商名录》进行动态更新，对资质过期、评估降级或出现重大风险（如产品质量）的供应商启动清退或复审流程。

责任人：采购专员、档案管理员

输出物：《供应商资质台账》《合格供应商名录（最新版）》

三、供应商资质评估明细表

供应商名称

统一社会信用代码

联系人

联系方式

评估维度

评