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2026年合规领域专家面试题集

一、单选题（每题2分，共20题）

1.反腐败合规领域

在企业内部调查中，涉及到的商业贿赂行为不包括以下哪项？

A.向政府官员提供不正当利益以获取业务机会

B.为竞争对手提供虚假的财务数据

C.向供应商支付高于市场价的费用

D.在节假日给予客户小额礼品

答案：B

解析：商业贿赂主要指为获取不正当商业利益而给予、索取或收受不正当利益。B选项属于信息披露违规，而非商业贿赂。

2.数据合规领域（中国《个人信息保护法》）

根据中国《个人信息保护法》，以下哪种情况下企业可以不经用户同意收集其个人信息？

A.为提供商品或服务所必需的个人信息

B.为维护自身合法权益所必需的个人信息

C.为履行法定义务所必需的个人信息

D.用户主动提供的个人信息

答案：C

解析：法律规定在履行法定义务等特定情况下可例外收集信息，但需明确告知并保障用户权利。

3.金融合规领域（反洗钱）

金融机构在进行客户尽职调查时，对高风险客户的审查强度应当是？

A.与低风险客户相同

B.适当加强

C.根据业务量决定

D.完全审查其所有资金来源

答案：B

解析：反洗钱要求对不同风险客户采取差异化尽职调查措施，高风险客户需更严格审查。

4.医药合规领域（中国《药品管理法》）

医药企业向医生进行学术推广时，以下哪项行为属于合规行为？

A.提供现金或礼品以换取处方推荐

B.支付合理的差旅费用于参加学术会议

C.以药品作为礼品赠送医生个人

D.要求医生完成一定的销售指标

答案：B

解析：合规的学术推广应基于医学价值，禁止利益输送，合理差旅费属于正常支出。

5.环保合规领域（中国《环境保护法》）

企业排放污染物时，应当遵守的原则是？

A.先污染后治理

B.预防为主、防治结合

C.以经济效益优先

D.由政府统一处理

答案：B

解析：中国环保法明确要求企业采取预防措施，减少污染产生。

6.劳动合规领域（中国《劳动合同法》）

用人单位在解除劳动合同时，应当提前通知员工的时间是？

A.1天

B.3天

C.30天

D.15天

答案：C

解析：法律规定经济性裁员等情形需提前30天通知工会。

7.知识产权合规领域

企业使用他人商标时，应当获得？

A.商标所有者的许可

B.自主研发的证明

C.政府部门的批准

D.行业协会的认可

答案：A

解析：商标使用需获得所有权人授权，属典型的知识产权合规要求。

8.网络安全合规领域（中国《网络安全法》）

网络运营者收集个人信息时，应当遵循的原则是？

A.收集越多越好

B.隐私最小化

C.自由收集

D.收集后即无需保障

答案：B

解析：法律要求收集个人信息应遵循合法、正当、必要原则，即隐私最小化。

9.出口合规领域（美国FCPA）

美国企业在海外运营时，以下哪项行为可能触犯FCPA？

A.向当地合作伙伴支付正常佣金

B.为政府官员提供超出合理范围的礼品

C.遵守当地法律法规

D.为员工提供与业绩挂钩的奖金

答案：B

解析：FCPA禁止向外国官员贿赂，超出合理范围的利益输送属违规。

10.税务合规领域

企业进行关联交易时，应当遵守的原则是？

A.仅考虑企业整体利益

B.遵守独立交易原则

C.最大化股东收益

D.减少税收负担

答案：B

解析：关联交易需符合独立交易原则，是税务合规的核心要求。

二、多选题（每题3分，共10题）

1.反腐败合规领域

企业建立反腐败合规体系时，应当包括哪些要素？

A.合规政策与培训

B.审计与监督机制

C.违规举报渠道

D.高管承诺与责任

答案：ABCD

解析：有效的合规体系需包含政策、执行、监督、责任等完整要素。

2.数据合规领域（GDPR）

根据GDPR，个人对其数据的权利包括？

A.知情权

B.删除权（被遗忘权）

C.可携带权

D.反自动化决策权

答案：ABCD

解析：GDPR赋予个人多项数据权利，包括上述全部。

3.金融合规领域（反恐怖融资）

金融机构应对可疑交易采取的措施包括？

A.及时冻结可疑资金

B.进行风险评估

C.向监管机构报告

D.采取合理管控措施

答案：BCD

解析：ATF要求金融机构识别、评估、报告并控制可疑交易。

4.医药合规领域

医药产品广告宣传的合规要求包括？

A.不得夸大疗效

B.明确标注禁忌症

C.使用专业术语

D.禁止在大众媒体发布

答案：ABC

解析：合规广告需真实准确、充分告知风险。

5.环保合规领域

企业环境合规管理应当包含？

A.环境风险评估

B.污染物排放监测

C.应急预案制定

D.定期合规审查

答案：ABCD

解析：全面的环境合规管理需覆盖风险、监测、应急、审查等环节。