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小学《证券法学》投资法律知识点试卷

一、选择题（每题3分，共30分）

以下哪项不属于证券的基本特征？（）

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.固定性

股票是一种（）证券。

A.债权

B.所有权

C.信托

D.衍生

我国《证券法》规定，设立证券公司，主要股东及实际控制人最近（）年无重大违法违规记录。

A.1

B.2

C.3

D.5

以下哪种行为属于内幕交易？（）

A.利用公开信息进行交易

B.利用内幕信息买卖证券

C.对证券价格进行预测

D.向他人推荐证券

证券交易所的主要职能不包括（）。

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易的规则

C.审批证券的发行

D.组织和监督证券交易

投资者通过证券公司买卖证券，需要与证券公司签订（）。

A.证券承销协议

B.证券投资咨询协议

C.证券经纪业务协议

D.证券托管协议

以下哪种证券属于衍生证券？（）

A.股票

B.债券

C.期货

D.基金

我国对证券发行实行（）制度。

A.注册制

B.核准制

C.审批制

D.备案制

上市公司信息披露的原则不包括（）。

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.保密性

以下哪种行为属于操纵证券市场？（）

A.单独或者通过合谋，集中资金优势连续买卖

B.为客户提供融资融券服务

C.进行证券投资分析

D.从事证券自营业务

二、判断题（每题2分，共20分）

证券是一种虚拟资本，本身没有价值，但代表着一定的财产权利。（）

债券是一种债权债务凭证，发行人是债权人，投资者是债务人。（）

证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。（）

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（）

证券交易所是不以营利为目的的法人。（）

投资者在证券交易中，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。（）

衍生证券的价值取决于其基础资产的价值。（）

我国《证券法》规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。（）

上市公司应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。（）

操纵证券市场行为会扰乱证券市场秩序，损害投资者利益，应当承担法律责任。（）

三、简答题（每题10分，共30分）

简述证券的概念和种类。

简述我国证券市场的监管体系。

简述投资者保护的主要措施。

四、案例分析题（每题20分，共20分）

案例：

甲公司是一家上市公司，其董事长张某在公司发布年度报告前，得知公司上一年度净利润大幅增长。张某遂利用其控制的多个账户，大量买入甲公司股票。年度报告发布后，甲公司股票价格大幅上涨，张某趁机卖出股票，获利颇丰。

问题：

张某的行为是否合法？为什么？

张某的行为违反了《证券法》的哪些规定？

对于张某的行为，应当如何处理？

参考答案及解析

一、选择题

答案：D

解析：证券的基本特征包括收益性、风险性、流动性和期限性（或偿还性），不包括固定性。固定性通常不是证券的普遍特征，例如股票没有固定的偿还期限和收益。

答案：B

解析：股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，代表着股东对公司的所有权。

答案：C

解析：根据我国《证券法》第一百二十二条规定，设立证券公司，主要股东及实际控制人最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。

答案：B

解析：内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。选项A利用公开信息交易是合法的；选项C对证券价格进行预测本身不违法；选项D向他人推荐证券如果没有利用内幕信息也不违法。

答案：C

解析：证券交易所的主要职能包括提供交易场所和设施、制定交易规则、组织和监督交易等。审批证券发行是国务院证券监督管理机构的职责。

答案：C

解析：投资者通过证券公司买卖证券属于证券经纪业务，需要签订证券经纪业务协议。

答案：C

解析：衍生证券是指其价值依赖于基础资产价值变动的合约，如期货、期权、互换等。股票、债券、基金属于基础证券。

答案：A

解析：2020年修订的《证券法》全面推行证券发行注册制。

答案：D

解析：上市公司信息披露的原则包括真实性、准确性、完整性、及时性和公平性，不包括保密性。信息披露的目的就是让投资者了解公司情况，保密性与信息披露原则相悖。

答案：A

解析：操纵证券市场行为包括单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量等。选项B、C、D属于证券公司的正常业务。

二、判断题

答案：√

解析：证券是一种表示一定财产权利的凭证，本身没有价值，但可以为持有者带来收