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2025年投资咨询管理合同

鉴于甲方希望获得专业的投资咨询服务，以帮助其进行投资决策或资产配置；乙方拥有提供投资咨询服务所需的专业知识、技能和资源，愿意为甲方提供此类服务。根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：

第一条服务范围与内容

1.1乙方同意根据甲方的要求，在合同有效期内，向甲方提供与证券市场相关的投资咨询服务。服务内容包括但不限于：

（1）对宏观经济形势、行业发展趋势进行分析和预测；

（2）对股票、债券、基金等金融工具进行研究和评估；

（3）根据甲方的投资目标、风险承受能力和资金状况，提供个性化的投资策略建议；

（4）定期向甲方提供投资市场动态、投资组合表现及相关分析报告；

（5）根据市场变化和甲方需求，调整和优化投资策略建议；

（6）就甲方关心的投资问题提供咨询和解答。

1.2乙方提供的服务为投资咨询服务，甲方基于乙方提供的咨询服务进行自主投资决策，乙方不对甲方的最终投资行为及投资结果负责。乙方不保证甲方获得投资收益或避免投资损失。

1.3甲方有权要求乙方按照本协议约定提供服务，并有权对乙方的服务质量进行监督。乙方应勤勉尽责、审慎尽责地为甲方提供专业服务。

第二条服务费用与支付

2.1甲方向乙方支付投资咨询服务的费用。费用标准如下：

（1）固定年费人民币______元整（大写：____________元整）；

（2）或按管理资产规模（AUM）的____‰收取年度费用，最低不低于人民币______元整（大写：____________元整），最高不超过人民币______元整（大写：____________元整）。

2.2费用支付方式：甲方应于每年____月____日前/或每个自然年度结束后____日内，将当年度/上一年度的服务费用支付至乙方指定的银行账户。

账户名称：________________________

开户银行：________________________

银行账号：________________________

2.3甲方应按本协议约定按时足额支付服务费用。逾期支付的，每逾期一日，甲方应按应付未付金额的____%向乙方支付违约金。逾期超过____日的，乙方有权暂停服务，直至甲方付清所有欠款及违约金。

第三条甲方的权利与义务

3.1甲方的权利：

（1）有权获得本协议约定的投资咨询服务；

（2）有权了解乙方的服务流程和标准；

（3）有权对乙方的服务质量提出意见和建议；

（4）有权在履行本协议约定的通知义务后，单方面解除本协议。

3.2甲方的义务：

（1）应向乙方提供真实、准确、完整的个人信息和投资相关资料，并保证所提供资料的真实性，如有虚假，应承担相应责任；

（2）应按照本协议约定及时足额支付服务费用；

（3）应积极配合乙方开展投资咨询工作，及时反馈信息；

（4）应自行承担最终的投资决策责任，并自行承担投资决策所带来的所有后果；

（5）应遵守国家有关法律法规，以及证券市场的交易规则。

第四条乙方的权利与义务

4.1乙方的权利：

（1）有权按照本协议约定收取服务费用；

（2）有权要求甲方提供履行本协议所必需的信息和资料；

（3）有权根据市场变化和甲方需求调整服务内容。

4.2乙方的义务：

（1）应根据本协议约定，勤勉尽责、专业审慎地为甲方提供投资咨询服务；

（2）应保证其提供的服务基于合理的分析和判断，并符合相关法律法规的要求；

（3）应向甲方充分揭示投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等；

（4）应妥善保管甲方的个人信息和资料，并对其保密，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露；

（5）不得利用为甲方提供服务的便利，谋取不正当利益，或损害甲方的利益。

第五条信息保密

5.1甲乙双方应对在本协议履行过程中知悉的对方的商业秘密、技术秘密以及其他未公开信息（以下简称“保密信息”）承担保密义务。

5.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息，但法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外。接收方仅为履行本协议之目的使用保密信息，并应采取不低于自身保护同类信息的标准来保护该保密信息。

5.3本保密义务不因本协议的终止而失效，持续有效期限为本协议终止后____年。

第六条报告与沟通

6.1乙方应定期（如每月/每季/每年）向甲方提供投资市场回顾、投资策略分析及投资组合表现等投资咨询报告。

6.2乙方应指定专门联系人负责与甲方的沟通，并应甲方的合理要求，及时就投资相关问题进行沟通和解答。

6.3