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项目风险评估及控制流程模板

一、适用范围与场景

项目复杂度高、涉及跨部门协作或外部资源整合时；

项目存在技术不确定性、市场波动或政策合规风险时；

项目预算紧张、周期紧张或质量要求严苛时；

企业首次开展某类项目需建立标准化风控体系时。

二、详细操作流程

（一）前期准备：明确风险管控基础

组建风险管控小组

由项目负责人牵头，成员包括技术专家、市场分析师、法务专员、财务代表*等，明确各角色职责（如技术专家负责技术风险识别，财务代表负责成本风险测算）。

输出：《项目风险管控小组职责清单》。

梳理项目基本信息

收集项目目标、范围、进度计划、预算资源、干系人清单等核心资料，明确项目成功的关键要素（如“3个月内完成系统上线”“预算偏差不超过±10%”）。

输出：《项目基础信息汇总表》。

（二）风险识别：全面排查潜在风险

选择识别方法

根据项目特点采用组合方法：头脑风暴法（小组讨论）、德尔菲法（专家匿名反馈）、检查表法（对照历史项目风险清单）、SWOT分析法（识别优势/劣势/机会/威胁）。

开展风险识别

按“项目阶段”或“风险类别”分类识别，常见风险类别包括：

技术风险：技术不成熟、方案缺陷、集成难度大；

管理风险：进度延误、资源不足、沟通不畅；

市场风险：需求变化、竞争加剧、政策调整；

财务风险：预算超支、资金链断裂、成本估算偏差；

合规风险：违反法律法规、行业标准未达标。

输出：《初步风险清单》（包含风险编号、风险描述、所属类别、初步影响范围）。

（三）风险分析：评估风险发生概率与影响

定性分析

对识别出的风险，从“可能性”和“影响程度”两个维度进行定性评估：

可能性：分为“低（＜30%）、中（30%-70%）、高（＞70%）”；

影响程度：分为“轻微（对项目目标影响小）、中等（对部分目标有影响）、严重（可能导致项目失败）”。

输出：《风险定性分析矩阵》（示例见表1）。

定量分析（可选）

对高概率、高影响的风险，通过数据模型量化评估（如蒙特卡洛模拟、敏感性分析），计算风险预期值（风险值=概率×损失金额）。

输出：《风险定量分析报告》。

（四）风险评价：确定优先级排序

划分风险等级

结合定性与定量分析结果，将风险划分为“高、中、低”三级：

高风险：概率高且影响严重，需立即关注；

中风险：概率或影响中等，需制定应对措施；

低风险：概率低且影响轻微，可暂不处理或定期监控。

制定风险优先级清单

按“从高到低”排序风险，明确需优先处理的核心风险（如前10项高风险）。

输出：《项目风险优先级清单》（包含风险等级、处理优先级）。

（五）风险应对：制定控制措施

针对不同等级风险，制定差异化应对策略：

风险等级

应对策略

示例说明

高风险

规避/降低

规避：放弃存在致命风险的技术方案；降低：增加技术预研，引入第三方专家评审。

中风险

转移/缓解

转移：为关键设备购买保险；缓解：制定备用进度计划，预留应急预算。

低风险

接受/监控

接受：承担风险并准备应急预案；监控：定期跟踪风险状态，不再投入额外资源。

输出：《风险应对计划表》（包含风险编号、应对措施、责任人、完成时限、所需资源）。

（六）风险监控：动态跟踪与调整

建立监控机制

定期召开风险管控会议（如每周/双周），由风险管控小组汇报风险状态，对比应对措施执行效果与预期目标。

使用风险监控工具（如燃尽图、风险登记册），实时更新风险发生概率、影响程度及等级变化。

处理新增风险

项目执行中若出现新风险，及时启动识别→分析→评价→应对流程，更新《风险优先级清单》和《风险应对计划表》。

输出监控记录

每次监控后形成《风险监控报告》，说明风险趋势、措施有效性及需调整的方案。

（七）流程优化：总结与沉淀

项目收尾复盘

项目结束后，汇总风险管控全流程文档，分析成功经验（如某风险应对措施高效）与不足（如某风险识别遗漏）。

更新模板库

将本次项目中新增的风险项、应对措施补充至企业风险案例库，优化后续项目的风险识别清单和应对策略。

输出：《项目风险管控总结报告》。

三、配套工具表单

表1：风险定性分析矩阵（示例）

风险编号

风险描述

所属类别

可能性

影响程度

风险等级

R-001

核心算法技术不成熟

技术风险

高

严重

高

R-002

预算超支（原材料涨价）

财务风险

中

中等

中

R-003

需求频繁变更

管理风险

高

中等

中

表2：风险应对计划表（示例）

风险编号

风险描述

应对策略

具体措施

责任人*

完成时限

所需资源

R-001

算法不成熟

降低

提前3个月进行技术预研，邀请外部专家评审

技术专家*

第2个月末

预研经费20万

R-002

预算超支

转移

与供应商签订固定价格合同，购买成本险

财务代表*

合同签订时

保险费5万

表3：风险监控记录表（示例）

风险编号

监控时间

当前状态（发生概率/影响程度）

应对