算法自动化行政处罚决策中相对人程序权利的保障困境与出路.pdfVIP

第35卷学学Vol.35No.3

第3期长春大报

2025年3月JOURNALOFCHANGCHUNUNIVERSITYMar.2025

算法自动化行政处罚决策中相对人程序权利的

保障困境与出路

邹开亮，卢筱璇

（华东交通大学人文社会科学学院，南昌330013）

摘要：算法自动化行政处罚决策是人工智能技术跨入行政执法领域的重要体现，它在提高行

政效率等方面具有显著优势。但其技术性、即时性和虚拟性，使行政相对人的知情权、申辩权

和救济权陷入尴尬境地。引入人工智能算法应增强行政机关的告知义务，提高算法的透明度和

可解释性；建立线上申辩制度，明确行政机关的解释义务；明确责任承担的主体和归责原则，

优化救济程序制度，以突破算法自动化行政处罚决策中相对人程序性权利的保障困境。

关键词：算法自动化行政处罚决策；相对人；程序性权利保障

中图分类号：D922.1文献标志码：A

随着信息科技的飞速发展，算法、大数据、人工智能技术逐渐渗透到我们生活的方方面面，传统领

域人们的行为方式也在信息技术的推动下不断转型升级。例如，在线教育、网络购物、智能支付、远程

医疗、共享交通工具、社交媒体，等等，都给社会生活带来了巨大的变化。在人工智能技术快速发展的

当下，行政执法也迎来了新的发展机遇，各地政府、各相关部门纷纷将人工智能技术与行政执法活动紧

密结合。这在很大程度上降低了人力成本，提高了行政效率，但其广泛应用的背后也暴露出了很多问题，

尤其在算法自动化行政处罚决策中，因算法黑箱等原因引发的相对人知情权、申辩权、救济权等程序权

利保障不足等问题，呕须密切关注并予妥善解决。

、算法自动化行政处罚决策的技术路径及典型运用

行政处罚是指特定的行政主体依法对违反行政管理秩序而尚未构成犯罪的相对人给予的行政制裁。

它具有制裁性、处分性和不利性1的特征。算法指的是一系列有限的、清晰定义的、可实现的计算机指

令，可用以解决一系列问题或执行任务。在信息化时代，算法的应用领域空前扩展，更加强调与大数据

和人工智能的结合。在人工智能算法技术快速发展的背景下，算法自动化行政处罚决策迅速成为行政机

关实施行政处罚决策的重要方式。

(一)

算法自动化行政处罚决策的技术路径

算法自动化行政处罚，是指特定行政主体在行政执法过程中，借助算法决策系统或自动化系统，对

违反行政管理秩序而尚未构成犯罪的相对人进行行政处罚的方式。与传统行政处罚不同。一方面，从决

策者身份来看，传统行政处罚依靠人工决策和处理，而算法自动化行政处罚则是运用预先设定好的算法

和自动化系统进行决策和处理，其具体实施者是“人工智能算法”；另一方面，从行政效率来看，对于一

些常规性、标准化的案件，行政机关可以凭借自动化、智能化技术，将大量数据录人行政系统，运用算

法进行分析和决策，达到迅速生成处罚决定的效果，较之传统的行政处罚决策方式，其可以大大提高行

政效率。在技术层面，算法自动化行政处罚决策包括以下主要步骤。

收稿日期:2024-05-12

基金项目：国家社会科学基金项目（21BFX126）

作者简介：邹开亮（1978-），男，江西丰城人，教授，硕士，硕士研究生导师，主要从事行政法、经济法等研究。

76长春大学学报第35卷

1.数据输人

由于算法技术具有专业化和标准化的特点，这就决定了算法系统需要大量的数据才能形成标准的模

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型。因此，算法系统在投入行政处罚决策使用之前，需要先收集大量的数据。这些数据可能包括违法

行为、违法者的相关信息和有用特征以及算法系统记录的相关证据等。

2.数据分析

系统实时性的特点决定了算法技术在行政处罚中会收集大量的数据，其中包括与案件有关或无关的

数据