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会议决议执行与监督制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时符合[集团母公司名称]关于风险防控与合规管理的要求，旨在规范公司内部会议决议的执行与监督流程，防控执行偏差与操作风险，提升管理效能。结合公司战略发展需求与业务特点，本制度明确了执行主体权责、监督机制及保障措施，以实现决议落实的精准化、标准化与动态化。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有会议决议的拟定、传达、执行、监督及评估全过程，包括但不限于董事会决议、总经理办公会决策、专项工作部署等。业务场景涵盖但不限于战略规划、采购管理、财务管理、运营调整、风险处置等，确保决议执行覆盖公司管理全链条。

第三条本制度中核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定业务领域或风险点建立的全流程管控体系，包括目标设定、流程设计、风险识别、执行监督及效果评估，以实现管理目标。

（二）“XX风险”指在会议决议执行过程中可能出现的偏差、延误、违规操作或外部环境变化导致的目标偏离，需通过机制设计进行识别与管控。

（三）“XX合规”指决议执行行为符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，强调合法性与合理性统一。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）“全面覆盖”原则：确保所有决议事项纳入制度管控范围，不留执行盲区。

（二）“责任到人”原则：明确各层级、各岗位的执行与监督责任，做到可追溯。

（三）“风险导向”原则：聚焦重大及高频风险点，优先配置资源进行防控。

（四）“持续改进”原则：通过动态评估与反馈机制，优化执行效率与监督效果。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理承担第一责任，负责审定管理框架与重大风险处置决策；分管领导为直接责任人，负责统筹分管领域执行监督与考核。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由主要负责人担任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及关键业务单位代表。领导小组职能包括：

（一）统筹制定与修订专项管理制度，协调跨部门执行矛盾；

（二）审批重大风险处置方案与跨领域协作机制；

（三）定期听取执行监督报告，评估管理有效性。

第七条领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常事务，包括：

（一）决议执行的跟踪问效，建立问题台账；

（二）监督结果的汇总分析，形成改进建议；

（三）组织跨部门专项培训，提升执行能力。

第八条牵头部门职责：

（一）牵头制定XX专项管理制度，明确执行标准与监督流程；

（二）每季度开展风险识别，更新执行风险清单；

（三）组织月度执行情况复盘，向领导小组报告。

第九条专责部门职责：

（一）审核决议执行的业务合规性，如财务审批权限、采购流程等；

（二）推动执行流程优化，如引入自动化审批工具；

（三）处置执行中的专项风险，如资金挪用、数据泄露等。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实本领域决议执行方案，开展逐级分解；

（二）建立内部自查机制，及时上报执行偏差；

（三）配合专责部门开展风险处置与整改。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人操作红线；

（二）发现执行风险需立即上报，并协助调查；

（三）参与执行培训，掌握操作规范与应急预案。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条业务操作合规标准：

（一）决议传达需在X日内覆盖所有执行人，留存传达记录；

（二）采购领域需严格执行供应商尽职调查，包括资质审核、回款确认等；

（三）招标流程需确保随机抽取、回避利益冲突，形成过程影像记录。

第十三条禁止性行为：

（一）严禁擅自变更决议核心内容，需通过审批程序；

（二）严禁关联交易利益输送，建立交易回避机制；

（三）严禁违规转包分包，需逐级审批至领导小组。

第十四条专项风险防控点：

（一）数据领域需重点防控信息泄露风险，如脱敏处理、访问权限控制；

（二）安全领域需开展隐患排查，包括设施巡检、应急演练等；

（三）资金领域需监控大额交易，建立异常波动预警。

第十五条决策节点嵌入审查：

（一）业务决策前需提交执行预案，专责部门出具合规意见；

（二）合同签订需同步审查决议条款，不符需退回修改；

（三）项目启动需确认资源到位，无方案不得实施。

第十六条风险分级处置：

（一）一般风险由业务部门限期整改，专责部门跟踪；

（二）重大风险需启动应急预案，领导小组协调资源；

（三）违规行为按《公司纪律处分条例》处理，形成案例库。

第十七条