商业银行农商行软件正版化工作自查报告文件.docxVIP

一、引言

为深入贯彻国家关于知识产权保护的法律法规及相关政策要求，切实履行企业主体责任，提升我行信息资产管理水平与合规运营能力，根据上级监管部门及总行关于软件正版化工作的统一部署，我行近期组织开展了软件正版化工作专项自查。本报告旨在全面总结本次自查工作的开展情况、主要成效、存在问题及整改方向，为后续持续优化软件正版化管理体系提供依据。

二、自查工作组织与实施情况

（一）组织领导与部署

本次自查工作由总行信息技术部牵头，成立了由分管行领导任组长，信息技术部、风险管理部、计划财务部、人力资源部及各业务部门负责人为成员的软件正版化工作自查小组。明确了各部门职责分工，制定了详细的自查方案，确保自查工作有序、高效推进。

（二）自查范围与内容

自查范围涵盖总行及各分支机构所有办公终端、服务器、网络设备以及业务系统中所使用的各类软件，包括但不限于操作系统、办公软件、杀毒软件、数据库软件、中间件、行业应用软件及开发工具等。自查内容主要包括：软件台账建立与更新情况、软件采购与授权证明文件的完整性、软件安装使用与授权范围的符合性、软件资产管理相关制度建设与执行情况、员工软件正版化意识等。

（三）自查方法与过程

本次自查采取各部门自查与总行抽查相结合的方式。首先，由各部门指定专人对照自查清单，对本部门使用的软件进行全面梳理、登记造册，并对软件介质、授权证书、采购合同等相关证明材料进行收集与核对。在此基础上，自查小组选取重点部门、重点岗位进行现场抽查与技术核查，通过专业工具对部分终端及服务器的软件安装情况进行扫描，与部门上报台账进行比对，确保数据的准确性与真实性。

三、自查发现的主要情况

（一）取得的成效

1.制度建设初步完善：我行已初步建立了涵盖软件采购、验收、安装、使用、维护、报废等全生命周期的管理制度，明确了各环节的管理责任与操作流程，为软件正版化工作的规范化开展提供了制度保障。

2.正版化意识显著提升：通过前期的宣传培训，员工对软件正版化的重要性、必要性及相关法律法规有了更深入的理解，主动使用正版软件的意识得到有效增强。

3.核心软件正版化率较高：在操作系统、办公套件、核心业务系统等关键领域，我行已实现正版软件的全面覆盖，授权文件齐全，使用规范。

4.台账管理逐步规范：大部分部门已建立了本部门的软件资产台账，对所使用软件的名称、版本、数量、授权类型、授权期限等关键信息进行了记录。

（二）存在的主要问题与不足

1.软件资产底数仍需进一步厘清：部分部门对非核心业务软件、部门自行采购的小型应用软件或工具软件的梳理不够彻底，存在少数未纳入统一台账管理的情况，“影子IT”软件的排查存在盲区。

2.采购与授权管理有待加强：

*少数软件采购流程不够规范，存在先使用后补采购手续的现象。

*部分软件授权文件管理不够细致，存在授权证书、序列号等关键凭证保管分散、不易追溯的问题，个别软件存在授权期限与实际使用需求不匹配的情况。

3.员工操作规范性有待提升：尽管意识有所提高，但在实际操作中，仍发现个别员工在非授权设备上安装使用正版软件、或擅自安装来源不明软件的情况，反映出精细化管理和持续监督的必要性。

4.运维管理与更新机制不够健全：对于软件的版本升级、补丁更新、旧版本卸载等运维环节的管理不够系统，未能形成常态化的检查与更新机制，可能存在安全隐患及合规风险。

5.长效管理机制仍需巩固：软件正版化是一项长期工作，目前的制度执行和监督检查力度仍需持续加强，常态化的培训、审计和考核评价机制尚未完全固化。

四、整改措施与下一步工作计划

针对本次自查发现的问题，我行将本着“立行立改、标本兼治”的原则，采取以下整改措施，并部署下一步工作：

（一）深化软件资产梳理与台账建设

1.全面排查：组织各部门对所有在用软件进行一次“地毯式”排查，特别是针对前期梳理中可能遗漏的小众软件、开发测试环境软件及部门自行采购软件，确保无一遗漏，形成全行统一、准确、动态更新的软件资产总台账。

2.动态管理：明确台账更新责任部门与更新频率，确保软件的新增、变更、报废等信息及时准确录入，实现对软件资产全生命周期的动态追踪管理。

（二）规范软件采购与授权管理流程

1.强化采购审批：严格执行软件采购的预算管理和审批流程，杜绝无计划、无审批采购行为，确保所有软件采购均通过正规渠道，优先选择原厂或授权代理商。

2.完善授权管理：建立集中统一的软件授权档案库，对所有正版软件的授权证书、许可协议、采购合同、序列号等关键凭证进行归档管理，明确专人负责，确保授权文件的完整与安全。定期核查授权有效性，确保授权范围与实际使用需求匹配。

（三）加强宣传教育与操作培训

1.常态化培训：将软件正版化知识纳入员工常态化培训体系，通过案例分析、知识竞赛等多种形式，持