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银行投资经理资产配置效果考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资收益达成率

总资产配置收益率

40%

15%

实际收益率达到或超过目标值的100%得满分，每低1%扣2分，最低得0分。

主动管理收益贡献率

10%

实际主动管理收益贡献率达到或超过目标值的100%得满分，每低1%扣2分，最低得0分。

客户资产配置平均年化收益率

12%

实际客户资产配置平均年化收益率达到或超过目标值的100%得满分，每低1%扣2分，最低得0分。

高风险资产配置比例控制

低于20%

实际高风险资产配置比例达到或低于目标值得满分，每高于1%扣2分，最低得0分。

超额收益贡献率

8%

实际超额收益贡献率达到或超过目标值的100%得满分，每低1%扣2分，最低得0分。

风险控制能力

最大回撤控制

25%

不超过5%

实际最大回撤控制在目标值以内得满分，每高于0.5%扣2分，最低得0分。

VaR超额损失发生次数

不超过1次

实际VaR超额损失发生次数达到或低于目标值得满分，每高于1次扣5分，最低得0分。

压力测试达标率

100%

所有压力测试情景均达标得满分，每有一项未达标扣5分，最低得0分。

合规整改完成率

100%

所有合规整改项均按时完成得满分，每有一项未完成扣3分，最低得0分。

客户投诉率

低于0.5%

实际客户投诉率低于目标值得满分，每高于0.1%扣2分，最低得0分。

客户资产管理规模

新增客户资产管理规模

20%

100亿元

实际新增客户资产管理规模达到或超过目标值的100%得满分，每低于10亿元扣2分，最低得0分。

存量客户留存率

95%

实际存量客户留存率达到或超过目标值的100%得满分，每低1%扣2分，最低得0分。

高净值客户转化率

15%

实际高净值客户转化率达到或超过目标值的100%得满分，每低1%扣2分，最低得0分。

客户满意度评分

4.5分（满分5分）

实际客户满意度评分达到或超过目标值得满分，每低0.1分扣2分，最低得0分。

客户推荐率

30%

实际客户推荐率达到或超过目标值的100%得满分，每低1%扣2分，最低得0分。

合规与市场影响力

内部合规检查通过率

15%

100%

所有内部合规检查均通过得满分，每有一项未通过扣5分，最低得0分。

外部监管检查通过率

100%

所有外部监管检查均通过得满分，每有一项未通过扣5分，最低得0分。

行业奖项或荣誉

至少获得1项

实际获得行业奖项或荣誉数量达到或超过目标值得满分，每少1项扣5分，最低得0分。

专业论文或研究报告发表

至少发表2篇

实际发表专业论文或研究报告数量达到或超过目标值得满分，每少1篇扣5分，最低得0分。

市场演讲或培训参与度

至少参与4次

实际参与市场演讲或培训次数达到或超过目标值得满分，每少1次扣2分，最低得0分。

本考核表旨在全面评估银行投资经理在资产配置方面的综合表现，包括投资收益达成、风险控制、客户资产管理规模及合规与市场影响力四个维度。请根据实际完成情况填写各项指标数据，并参照评分标准进行评分。考核结果将作为绩效评估、晋升及激励的重要依据。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见