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风险管理清单及应对措施制定模板

适用范围与核心价值

操作流程详解

第一步：前期准备——明确范围与责任分工

组建风险管理小组：由项目负责人、核心业务骨干、风控专员等组成，明确组长（建议由*总监担任）及成员职责，保证跨部门协作。

界定风险范围：根据具体场景（如新产品上线、年度预算执行、重大项目交付等），明确风险管理的边界（如时间范围、业务模块、地域覆盖等）。

收集基础资料：梳理项目计划、业务流程、历史风险事件、法律法规要求、行业规范等，为风险识别提供依据。

第二步：风险识别——全面排查潜在风险点

通过多维度方法系统梳理风险，避免遗漏，常用方法包括：

头脑风暴法：组织小组成员结合经验自由发言，记录所有可能的风险（如“供应商延期交付”“核心技术人员流失”“政策变动导致合规风险”等）。

流程梳理法：拆解核心业务流程（如研发、生产、销售、售后），识别各环节的潜在风险点（如“采购流程未严格比价导致成本超支”）。

历史数据分析法：回顾过往项目/运营中的风险事件，分析高频风险类型（如“季度末数据统计错误”）。

专家访谈法：邀请内部专家（如经理、主管）或外部顾问，针对复杂场景补充风险识别。

输出成果：《风险识别清单初稿》（包含风险描述、涉及环节、初步判断等）。

第三步：风险评估——量化风险等级

从“可能性”和“影响程度”两个维度对风险进行量化评估，确定优先级。

评估维度

评级标准

可能性

5分：极可能（发生概率≥70%）4分：很可能（50%-70%）3分：可能（30%-50%）2分：较低可能（10%-30%）1分：极低可能（＜10%）

影响程度

5分：灾难性（导致目标无法达成，重大损失）4分：严重（严重影响核心目标，较大损失）3分：中等（部分目标延迟，中度损失）2分：轻微（次要目标受影响，轻微损失）1分：可忽略（影响极小，几乎无损失）

风险等级计算：风险分值=可能性分值×影响程度分值，分值越高风险越大。参考标准：

高风险：分值≥15（需立即采取措施）

中风险：8-14分（需制定应对计划，重点关注）

低风险：≤7分（可定期监控，暂不专项处理）

输出成果：《风险评估表》（含风险编号、描述、可能性、影响程度、分值、等级）。

第四步：应对措施制定——针对性防控策略

根据风险等级及风险类型（战略、运营、财务、合规、人力等），选择应对策略并明确具体措施：

风险等级

应对策略

策略说明

高风险

规避/降低

规避：终止可能导致风险的活动（如放弃高风险项目）；降低：采取措施降低可能性或影响（如“增加备用供应商”）。

中风险

降低/转移

降低：优化流程、加强监控；转移：通过保险、外包等方式转移风险（如“购买项目延误险”）。

低风险

接受/监控

接受：不采取额外措施，但需关注；监控：定期检查风险状态，避免升级。

措施内容需包含：具体行动方案、责任部门/人（如“由*主管负责”）、完成时限、所需资源（如预算、人力）。

输出成果：《风险应对措施表》（关联风险编号、措施描述、策略、责任主体、时限）。

第五步：执行与监控——动态跟踪风险状态

措施落地：责任主体按计划执行应对措施，风险管理小组定期（如每周/每月）检查进度，记录执行情况（如“已签订2家备用供应商合同，剩余1家需在本月15日前完成”）。

风险监控：跟踪风险指标变化（如“项目延期率”“客户投诉率”），若风险等级上升（如低风险转为中风险），需启动应对预案或重新评估。

沟通机制：定期向管理层汇报风险状态（如月度风险报告），重大风险需即时上报。

第六步：更新与优化——持续迭代风险管理清单

定期复盘：每季度/项目关键节点，回顾风险应对措施效果，分析未达预期原因（如“供应商延期风险未有效控制，因备用供应商资质审核未通过”）。

清单更新：根据复盘结果、内外部环境变化（如政策调整、市场波动），新增或删除风险项，调整应对措施，形成《风险管理清单（更新版）》。

风险管理清单及应对措施表（模板）

风险编号

风险描述

风险类别

可能性（1-5分）

影响程度（1-5分）

风险分值

风险等级

应对措施

责任部门/人

完成时限

状态（未执行/执行中/已完成）

R001

核心原材料供应商延期交付

运营风险

4

4

16

高风险

①签订2家备用供应商合同；②每周跟进供应商生产进度，提前1周预警

采购部/*经理

2024-06-30

执行中

R002

新产品功能未通过用户验收

项目风险

3

5

15

高风险

①增加用户测试环节，每周反馈需求；②预留2周迭代时间优化功能

研发部/*主管

2024-07-15

未执行

R003

年度预算超支

财务风险

2

3

6

低风险

①每月核对预算执行情况，超支10%以上需审批；②优化非必要支出

财务部/*会计

持续监控

监控中

使用要点与注意事项

团队参与：风险识别与制定需跨部门协作，避免单一视角局限，保