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证券投资顾问与市场分析员投资策略绩效评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资策略有效性

客户投资组合年化收益率

40%

高于市场基准指数10%

客户投资组合年化收益率每高于市场基准指数1%，得1分，最高得10分，低于市场基准指数则不得分。

客户资产增长率

不低于30%

客户资产增长率每达到10%，得2分，最高得6分，未达标部分不得分。

策略回撤控制率

不超过15%

策略回撤率每低于5%，得1分，最高得3分，超过15%则不得分。

策略胜率

不低于60%

策略胜率每高于5%，得1分，最高得4分，低于60%则不得分。

策略夏普比率

不低于1.2

策略夏普比率每高于0.2，得1分，最高得5分，低于1.2则不得分。

市场分析准确性

行业研究报告质量

25%

客户满意度评分高于85%

客户满意度评分每高于5%，得1分，最高得5分，低于85%则不得分。

宏观经济预测准确率

准确率不低于70%

宏观经济预测准确率每高于5%，得1分，最高得5分，低于70%则不得分。

市场趋势判断准确率

准确率不低于65%

市场趋势判断准确率每高于5%，得1分，最高得5分，低于65%则不得分。

竞争对手分析报告数量

每月至少发布3份

每月每多发布1份，得1分，最高得3分，未达标部分不得分。

分析报告及时性

95%报告在事件发生后24小时内发布

报告及时性每高于5%，得1分，最高得5分，低于95%则不得分。

客户沟通与服务

客户满意度调查得分

20%

平均得分不低于90分

客户满意度调查得分每高于5分，得1分，最高得5分，低于90分则不得分。

客户留存率

不低于80%

客户留存率每高于5%，得1分，最高得4分，低于80%则不得分。

客户咨询响应时间

平均响应时间不超过30分钟

平均响应时间每缩短5分钟，得1分，最高得3分，超过30分钟则不得分。

客户关系维护次数

每月至少与每位客户沟通1次

每月每多沟通1次，得1分，最高得3分，未达标部分不得分。

客户投诉处理率

100%投诉在3个工作日内解决

投诉处理率每高于1%，得1分，最高得5分，低于100%则不得分。

合规与风险控制

合规操作符合率

15%

100%

合规操作符合率每低于1%，扣1分，最高扣5分，低于100%则不得分。

风险事件发生次数

0次

每发生1次风险事件，扣2分，最高扣5分，未发生则得满分。

内部审计通过率

100%

内部审计通过率每低于1%，扣1分，最高扣5分，低于100%则不得分。

客户投诉数量

每月不超过2起

每月每多1起投诉，扣1分，最高扣3分，超过2起则不得分。

反洗钱合规性

100%符合监管要求

反洗钱合规性每低于1%，扣1分，最高扣5分，低于100%则不得分。

本考核表用于评定证券投资顾问与市场分析员的投资策略绩效，包含四个维度：投资策略有效性、市场分析准确性、客户沟通与服务、合规与风险控制。请根据各指标的实际表现进行评分，最终得分=各维度得分×权重之和。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见