项目风险管理检查表关键风险点排查版.docVIP

项目风险管理检查表关键风险点排查版工具模板

适用情境说明

本工具适用于各类项目（如工程研发、市场推广、系统实施等）全生命周期的风险管理，具体场景包括：项目启动前风险预判、关键阶段节点（如需求确认、原型交付、测试验收）的风险复核、外部环境变化（如政策调整、市场波动）后的风险重评，以及项目收尾时的风险复盘。通过系统化排查关键风险点，帮助项目团队提前识别潜在威胁，制定应对策略，保障项目目标顺利达成。

操作流程详解

一、前置准备：明确排查范围与依据

组建排查小组：由项目经理牵头，成员需包含技术负责人、业务代表、质量专员等核心角色，保证覆盖项目各领域视角。

梳理项目基准信息：回顾项目章程、范围说明书、进度计划、成本预算等文件，明确项目目标、关键交付物、里程碑节点及约束条件（如预算上限、交付截止日期）。

确定风险分类框架：参考行业标准（如PMBOK）结合项目特性，将风险划分为技术风险、管理风险、资源风险、外部风险四大类，保证排查无遗漏。

二、风险识别：全面梳理潜在风险点

头脑风暴法：排查小组召开专题会议，针对每个风险类别，通过“如果……会怎样？”的提问方式，自由列举可能影响项目的风险事件。例如：

技术风险：核心技术方案未验证、第三方接口兼容性问题；

管理风险：需求变更频繁导致进度滞后、跨团队协作沟通不畅；

资源风险：核心开发人员*离职、关键设备供应延迟；

外部风险：政策法规变动影响项目合规性、竞争对手推出替代产品抢占市场。

文档回顾法：检查历史项目档案、类似案例复盘报告、客户反馈记录等，提取可复用的风险点（如“以往项目中曾因需求理解偏差导致返工，本次需重点关注需求确认环节”）。

专家访谈法：邀请行业专家、资深项目经理或客户代表*进行访谈，针对项目难点（如新技术应用、复杂业务场景）获取专业风险判断。

三、风险分析：评估风险发生概率与影响程度

定义评估标准：

可能性：分为“高（60%）、中（30%-60%）、低（30%）”，可根据历史数据或专家经验量化（如“核心技术人员离职可能性：中，参考行业年均离职率15%-20%”）；

影响程度：从“范围、进度、成本、质量、安全”五个维度，分为“严重（导致项目目标无法达成）、较大（影响关键交付物延迟）、一般（可调整方案弥补）、轻微（对目标影响有限）”四级。

风险矩阵分析：以“可能性”为横轴、“影响程度”为纵轴，绘制风险矩阵（如：高可能性+严重影响程度=红色高风险区；中可能性+较大影响程度=黄色中风险区；低可能性+轻微影响程度=蓝色低风险区），直观展示风险优先级。

四、风险评价：确定风险优先级与应对策略

风险等级判定：结合风险矩阵，将风险划分为“高、中、低”三级：

高风险（红色）：必须立即处理，如“核心技术方案未验证，可能导致项目整体返工”；

中风险（黄色）：需制定应对计划并监控，如“需求变更频繁，可能导致进度延迟2周”；

低风险（蓝色）：可接受或仅需简单关注，如“部分非关键设备供应延迟，可通过备用供应商缓解”。

制定应对策略：针对不同等级风险，明确应对措施：

规避：改变项目计划消除风险（如放弃高风险技术方案，改用成熟替代方案）；

转移：将风险影响部分转移给第三方（如为关键设备购买保险，将故障损失转移给保险公司）；

减轻：降低风险发生概率或影响程度（如增加技术评审环节，减少方案缺陷；提前储备核心人员，降低离职影响）；

接受：不采取额外措施，承担风险后果（如低风险“轻微进度延迟”，可通过加班弥补）。

五、记录与跟踪：形成风险台账并动态更新

填写风险排查表：将识别、分析、评价结果记录至模板表格，明确风险描述、等级、应对措施、责任人及时间节点。

建立风险监控机制：每周召开风险例会，由责任人*汇报风险状态（如“已发生”“已缓解”“新出现”），更新应对措施执行情况；对高风险项目实行“日跟踪”，保证措施落地。

风险复盘归档：项目阶段结束后，汇总风险排查表，分析风险应对效果，总结经验教训（如“本次需求变更风险未有效控制，原因是变更流程未严格执行，后续需规范变更管理”），形成风险知识库供后续项目参考。

风险排查表模板

风险类别

风险描述（具体事件+触发条件）

可能性

影响程度（范围/进度/成本/质量）

风险等级

应对措施（具体行动+责任人）

当前状态

计划完成时间

备注（监控指标）

技术风险

核心算法未通过压力测试，导致系统功能不达标

高

严重（范围缩减、进度延迟1个月）

高

组织技术攻关小组*，3月15日前完成算法优化；增加压力测试频次

跟踪中

2024-03-15

每日测试通过率≥95%

管理风险

客户需求变更未走正式流程，导致开发返工

中

较大（进度延迟2周，成本增加5%）

中

制定《需求变更管理流程》，由业务代表*负责审核变更申请；每周召开需求确认会

已缓解

2024-02-28

变更申请通过率100%

资源风险