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2026年合规师考试常见题型分类解析

一、单选题（共10题，每题1分）

1.题目：某上市公司董事在任职期间，私下利用未公开的重大经营信息进行交易，这种行为违反了《证券法》的哪项规定？

A.内幕交易

B.虚假陈述

C.操纵市场

D.信息披露义务

2.题目：根据《反不正当竞争法》，以下哪种行为不属于商业贿赂？

A.企业员工接受供应商贿赂以获取订单

B.在广告中夸大产品功效

C.为感谢客户给予高额回扣

D.通过利益输送换取政府审批优先

3.题目：某银行信贷审批员在明知借款人资质不符的情况下，仍违规发放贷款，该行为可能触犯《银行业监督管理法》中的哪项条款？

A.专业胜任义务

B.诚信履职义务

C.信息保密义务

D.内部控制义务

4.题目：企业因未按规定对员工进行职业安全培训，导致发生工伤事故，依据《安全生产法》，该企业可能面临的法律责任不包括：

A.罚款

B.责令停产停业

C.刑事处罚

D.民事赔偿

5.题目：某跨境企业在中国境内经营，但未按规定备案其境外母公司的股权结构，这种行为违反了《外商投资法》的：

A.投资安全规定

B.信息报送义务

C.国民待遇原则

D.反垄断要求

6.题目：在处理客户投诉时，合规人员发现某企业存在系统性数据泄露风险，其首先应采取的措施是：

A.向管理层汇报

B.