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2026年银行IT审计岗位面试题集

一、单选题（每题2分，共20题）

1.在银行IT审计中，以下哪项不属于IT一般控制范畴？（A）

A.应用系统用户权限管理

B.数据库备份与恢复策略

C.网络设备物理安全

D.开发环境代码访问控制

2.银行核心系统进行变更管理时，以下哪个环节不属于标准流程？（B）

A.变更申请

B.直接上线

C.风险评估

D.变更测试

3.针对银行网银系统，IT审计重点关注的安全控制不包括？（C）

A.多因素认证机制

B.会话超时设置

C.用户交易限额调整

D.交易加密传输

4.在银行IT审计中，哪种抽样方法最适合检查系统日志完整性？（A）

A.等距抽样

B.随机抽样

C.分层抽样

D.整群抽样

5.银行数据治理中，以下哪项不属于数据质量维度？（D）

A.完整性

B.准确性

C.一致性

D.可用性

6.对银行数据库进行访问权限测试时，以下哪个场景最需要关注？（A）

A.跨部门数据访问

B.系统管理员权限

C.测试人员访问

D.备份账户访问

7.银行IT审计中，哪种方法最能有效识别系统配置漂移？（C）

A.代码审查

B.交易测试

C.配置比对

D.用户访谈

8.在银行灾备系统测试中，以下哪个指标最能反映恢复能力？（A）

A.RTO（恢复时间目标）

B.RPO（恢复点目标）

C.系统容量

D.网络带宽

9.针对银行API接口审计，以下哪项控制措施最关键？（B）

A.接口文档完整性

B.认证授权机制

C.接口版本管理

D.性能测试报告

10.银行IT审计报告中，哪种类型的发现最受管理层关注？（A）

A.高风险漏洞

B.一般性建议

C.技术性说明

D.操作性流程

二、多选题（每题3分，共10题）

11.银行IT审计中，变更管理审计通常关注哪些要素？（ABC）

A.变更审批流程

B.变更实施记录

C.回滚计划有效性

D.开发人员考核

12.针对银行移动支付系统，IT审计需要关注哪些安全控制？（ABCD）

A.设备绑定机制

B.交易风险监控

C.动态验证码

D.证书管理

13.银行IT审计抽样时，以下哪些情况适合使用分层抽样？（ABC）

A.系统模块重要性差异

B.用户行为模式差异

C.数据交易量差异

D.代码复杂度差异

14.对银行灾备系统进行审计时，需要验证哪些关键功能？（ABCD）

A.数据同步完整

B.业务切换流程

C.灾备环境可用性

D.恢复测试记录

15.银行IT审计中，数据隐私保护审计重点关注哪些内容？（ABCD）

A.敏感数据脱敏

B.访问权限控制

C.数据跨境传输

D.客户同意管理

16.针对银行云平台审计，以下哪些控制措施需要重点检查？（ABCD）

A.账户访问控制

B.资源隔离机制

C.安全配置基线

D.监控告警阈值

17.银行IT审计过程中，哪些方法有助于提高审计效率？（ABCD）

A.持续监控

B.自动化工具

C.风险导向

D.优先级排序

18.对银行核心系统进行性能测试审计时，需要关注哪些指标？（ABC）

A.响应时间

B.并发处理能力

C.资源利用率

D.开发人员绩效

19.银行IT审计中发现问题后，跟踪验证需要关注哪些要素？（ABCD）

A.管理层承诺

B.整改措施有效性

C.审计建议采纳率

D.风险降低程度

20.针对银行IT项目审计，需要关注哪些关键阶段？（ABCD）

A.需求分析

B.设计评审

C.测试验证

D.上线切换

三、判断题（每题1分，共10题）

21.银行IT审计只需要关注系统功能，不需要关注业务流程。（×）

22.数据备份只需要在非业务时间进行，不需要进行实时监控。（×）

23.IT审计发现的每个问题都需要立即要求整改。（×）

24.银行IT系统变更不需要经过业务部门审批。（×）

25.IT审计报告中可以使用主观性描述替代客观证据。（×）

26.云平台的安全责任完全由云服务商承担。（×）

27.银行所有系统都可以使用相同的访问控制策略。（×）

28.IT审计抽样不需要考虑风险因素。（×）

29.灾备系统测试只需要每年进行一次。（×）

30.IT审计报告只需要提交给审计委员会。（×）

四、简答题（每题5分，共5题）

31.简述银行IT审计中，如何识别系统配置漂移风险？

32.描述银行核心系统变更管理审计的主要步骤。

33.解释银行IT审计中，风险评估的主要方法和指标。

34.针对银行移动支付系统，列举至少3项关键安全控制措施。

35.说明IT审计发现问题的跟踪验证流程。

五、论述题（每题10分，共2题