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2025年职业资格证券从业资格证券发行与承销-证券发行与承销参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、首次公开发行（IPO）的基本流程中，审核阶段的核心任务是什么？

A.向证监会提交上市申请文件

B.保荐机构对发行文件进行财务核查

C.证监会审核并出具审核意见

D.承销商确定发行价格

2、证券承销方式中，代销与承销的主要区别在于什么？

A.代销由承销商承担全部发行风险

B.代销模式下承销商不承担包销义务

C.承销商需按约定价格向投资者销售证券

D.代销与承销均需承担连带责任

3、IPO发行定价中，询价法的核心依据是？

A.发行人与保荐机构协商定价

B.投资者询价与市场询价结合

C.发行前20名最大机构投资者报价

D.上市后首日收盘价倒推

4、证券承销协议中，承销范围条款的关键内容不包括？

A.发行规模上限

B.网下发行与网上发行比例

C.承销期限起始日

D.承销费计算标准

5、保荐人在IPO过程中承担的持续督导职责是？

A.持续跟踪公司经营状况至上市后36个月

B.担保公司财务状况稳定

C.上市前核查核心技术专利

D.上市后3个月内组织投资者路演

6、证券承销期计算中，若发行人与承销商在8月15日签署协议，9月10日完成发行，承销期多久？

A.25个自然日

B.20个自然日

C.22个自然日

D.28个自然日

7、IPO发行失败后，承销商有权终止承销的情形是？

A.网下发行认购不足50%

B.网上发行价格低于发行价

C.证监会否决上市申请

D.上市后首日涨幅超120%

8、承销费计算中，某次发行规模10亿元，承销费率2%，承销商实际收取多少？

A.2000万元

B.1800万元

C.1500万元

D.1200万元

9、注册制下，IPO上市申请文件的实质审核职责由谁承担？

A.发行人与保荐机构

B.证监会

C.交易所

D.证协

10、证券发行与承销中，上市申请文件需在发行前多久提交交易所？

A.5个交易日

B.3个交易日

C.10个交易日

D.15个交易日

11、根据《证券发行与承销管理办法》，证券公司首次公开发行（IPO）的保荐代表人应当具备的条件是？

A.3年以上证券承销保荐业务经验

B.5年以上金融产品设计经验

C.通过证券从业资格考试

D.取得相关领域博士学位

12、下列关于承销团承销方式的表述，错误的是？

A.承销商负责代销或助销

B.承销团由多家证券公司组成

C.承销团牵头人负责整体协调

D.承销费用由保荐机构单独承担

13、根据《证券法》，上市公司发行可转换公司债的期限最长不得超过？

A.3年

B.5年

C.10年

D.无明确限制

14、证券公司承销股票时，若发行人首次公开发行股票数量超过4亿股，其承销团规模应至少包含？

A.3家证券公司

B.5家证券公司

C.8家证券公司

D.10家证券公司

15、在证券承销过程中，承销商对发行人提供的文件进行核查的主要目的是？

A.降低承销风险

B.提高发行价格

C.获得承销费用

D.满足监管要求

16、根据《证券发行与承销管理办法》，股票自承销期结束、定价并缴款之日起几日内应当上市交易？

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

17、下列关于承销协议的核心条款，错误的是？

A.承销费用计算方式

B.业绩承诺条款

C.承销责任划分

D.信息披露义务

18、根据《证券发行与承销管理办法》，上市公司向合格投资者发行证券的定价基准日应不早于？

A.询价过程结束日

B.询价结果公告日

C.定价股东大会审议通过日

D.承销协议签署日

19、在连带责任承销方式中，若承销商未达到包销义务，其应承担的责任是？

A.支付承销费用

B.承担连带赔偿责任

C.按比例退还资金

D.撤销承销协议

20、根据《证券法》，证券公司承销证券应承担的主要责任是？

A.确保发行价格合理

B.对发行文件的真实性负责

C.保障投资者及时获得信息

D.管理承销团内部竞争

21、首次公开发行（IPO）的发行人需满足以下哪些基本条件？

A.最近三年连续盈利，最近三年加权平均净资产收益率平均不低于6%

B.股权结构清晰，实际控制人稳定

C.资产总额不低于人民币3亿元

D.市值不低于人民币4亿元

22、证券承销方式中，主承销商自行承担全部发行风险并负责全部销售工作的承销方式是？

A.直接承销

B.间接承销

C.联席承销

D.代销

23、证券承销流程中，保荐机构对招股说明书进行内核的环节出现在？

A.议价定价阶段

B.承销协议签署阶段

C.承销定