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2026年证券从业资格考试证券市场基础知识含答案

单选题（共10题，每题1分）

1.下列关于证券市场基本功能的表述，错误的是？

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险规避功能

D.资源配置功能

2.中国证监会的主要职责不包括？

A.制定证券市场发展规划

B.审批证券公司的设立

C.监督管理上市公司信息披露

D.制定国家货币政策

3.以下哪种金融工具不属于证券类金融工具？

A.股票

B.债券

C.证券投资基金份额

D.货币市场基金

4.证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本最低限额为？

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

5.以下关于证券交易场所的表述，正确的是？

A.上海证券交易所和深圳证券交易所均实行T+0交易制度

B.证券交易所的设立必须由国务院证券监督管理机构批准

C.证券交易所在交易时间内仅接受会员的指令

D.证券交易所可以提供证券发行和交易服务以外的其他金融服务

6.证券市场参与者的行为规范中，以下哪项属于禁止行为？

A.独立自主地进行投资决策

B.在证券交易中利用内幕信息

C.保守客户的商业秘密

D.按照监管要求履行信息披露义务

7.以下关于证券登记结算机构的表述，错误的是？

A.中国证券登记结算有限责任公司是唯一的证券登记结算机构

B.证券登记结算机构负责证券账户的设立和管理

C.证券登记结算机构参与证券交易的资金清算

D.证券登记结算机构可以从事证券承销业务

8.以下哪种风险属于系统性风险？

A.上市公司经营风险

B.证券公司流动性风险

C.宏观经济波动风险

D.交易系统技术故障风险

9.证券市场中的“牛市”通常指？

A.股票价格持续上涨的市场行情

B.股票价格持续下跌的市场行情

C.股票价格小幅波动的市场行情

D.股票价格随机波动的市场行情

10.以下关于证券投资分析方法的表述，正确的是？

A.定量分析法主要依赖主观判断

B.定性分析法主要依赖客观数据

C.证券投资分析方法包括基本分析和技术分析

D.证券投资分析方法仅适用于长期投资

多选题（共5题，每题2分）

1.证券市场的构成要素包括？

A.证券投资者

B.证券交易场所

C.证券中介机构

D.证券监管机构

E.证券发行人

2.以下哪些属于证券公司的主要业务类型？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

E.货币市场基金管理业务

3.证券市场监管的目标包括？

A.维护市场秩序

B.保护投资者合法权益

C.促进市场公平竞争

D.防范系统性金融风险

E.优化资源配置

4.以下哪些属于证券交易的基本原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.高效原则

E.自愿原则

5.证券投资分析的基本内容包括？

A.宏观经济分析

B.行业分析

C.公司分析

D.技术分析

E.风险分析

判断题（共10题，每题1分）

1.证券市场的基本功能是资本积聚、价格发现、风险规避和资源配置。（）

2.证券公司的注册资本必须全部到位，不得分期缴纳。（）

3.证券交易所在交易时间内可以接受非会员的指令进行交易。（）

4.内幕信息是指尚未公开的、可能对公司证券价格产生重大影响的信息。（）

5.证券登记结算机构可以从事证券经纪业务。（）

6.系统性风险可以通过分散投资完全消除。（）

7.“熊市”是指股票价格持续下跌的市场行情。（）

8.证券投资分析的基本方法包括定量分析和定性分析。（）

9.证券市场监管的主要手段包括法律手段、行政手段和经济手段。（）

10.证券投资者的风险承受能力越高，其投资策略越应保守。（）

答案与解析

单选题答案与解析

1.答案：C

解析：证券市场的基本功能包括资本积聚功能、价格发现功能、资源配置功能和风险管理功能。风险规避功能不属于证券市场的基本功能。

2.答案：D

解析：中国证监会的职责包括制定证券市场发展规划、审批证券公司的设立、监督管理上市公司信息披露等。制定国家货币政策属于中国人民银行的职责。

3.答案：D

解析：股票、债券和证券投资基金份额属于证券类金融工具。货币市场基金属于基金类金融工具，不属于证券类金融工具。

4.答案：B

解析：根据《证券法》规定，证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本最低限额为1亿元人民币。

5.答案：B

解析：上海证券交易所和深圳证券交易所均实行T+1交易制度。证券交易所的设立必须由国务院证券监督管理机构批准。证券交易所在交易时间内仅接受会员的指令。证券交易所可以提供证券发行和交易服务，但不能提供其他金融服务