GBT 27021.13 合规管理体系审核与认证能力要求标准立项修订与发展报告.docxVIP

《GB/T27021.13合规管理体系审核与认证能力要求》标准立项与发展研究报告

EnglishTitle:ResearchReportontheStandardizationDevelopmentof*GB/T27021.13—CompetenceRequirementsforAuditingandCertificationofComplianceManagementSystems*

摘要

在全球经济一体化与监管环境日趋复杂的背景下，建立并运行有效的合规管理体系已成为各类组织实现可持续发展、防范系统性风险的核心保障。国际标准化组织（ISO）于2021年发布了ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》，该标准作为A类可认证标准，为全球组织提供了权威的合规管理框架。为响应国际标准转化、满足国内市场对高质量合规认证服务的迫切需求，并规范认证机构行为，我国启动了国家标准《合格评定管理体系审核认证机构要求第13部分：合规管理体系审核与认证能力要求》（GB/T27021.13）的制定工作。本报告旨在系统阐述该标准立项的背景、目的与意义，详细解析其范围与核心技术内容，并深入介绍主导本标准制定的全国认证认可标准化技术委员会（SAC/TC261）。报告指出，GB/T27021.13的制定是对GB/T27021-2007（等同采用ISO/IEC17021-1）管理体系认证机构通用要求的重要补充，其核心在于明确针对合规管理体系这一特定领域，对认证机构及审核人员所需具备的特定知识、技能和素质提出精细化要求。该标准的实施将极大提升我国合规管理体系审核与认证活动的专业性、一致性和可信度，为认证机构的能力建设提供明确指引，最终通过标准化手段赋能各类组织提升合规治理水平，强化我国在合规领域的国际话语权与竞争力。

关键词：合格评定；合规管理体系；审核能力；认证机构；ISO37301；标准化；风险管理；可持续发展

Keywords:Conformityassessment;Compliancemanagementsystem;Auditingcompetence;Certificationbody;ISO37301;Standardization;Riskmanagement;Sustainabledevelopment

正文

一、立项背景、目的与意义

随着全球贸易格局的深度调整和我国“全面依法治国”战略的深入推进，企业面临的国内外法律法规、监管要求及商业道德规范日益复杂且动态多变。从反垄断、数据安全（如《网络安全法》、《数据安全法》、《个人信息保护法》）、反商业贿赂到出口管制、环境保护（ESG），合规风险已渗透至企业经营管理的各个环节。建立系统化、可审计的合规管理体系，从被动应对转向主动预防，成为现代组织稳健经营和获取持续竞争优势的必然选择。

在此背景下，国际标准化组织（ISO）于2021年4月正式发布了ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》，取代了之前的ISO19600指南标准。ISO37301作为一个采用高级结构（HLS）的、可用于认证的要求标准，为全球各类组织建立、运行、维护和改进合规管理体系提供了国际公认的规范框架。该标准的发布迅速引发了全球市场的关注和应用需求。

然而，一个可认证的管理体系标准要真正发挥价值，离不开高水准、一致且可信的第三方认证活动。认证机构及其审核人员的能力是认证有效性和公信力的基石。我国现行的GB/T27021-2007《合格评定管理体系审核认证机构要求》（等同采用ISO/IEC17021-1:2006）规定了管理体系认证机构的通用要求，但缺乏针对“合规”这一高度专业化领域的特定能力规定。若审核人员不具备深厚的法律知识、精准的风险识别与评估能力以及对特定行业监管环境的深刻理解，则审核活动极易流于形式，无法真正评估组织合规管理体系的有效性，甚至可能误导市场，损害认证制度的声誉。

因此，立项制定《GB/T27021.13合规管理体系审核与认证能力要求》具有重大而紧迫的意义：

1.填补标准空白，完善认证认可标准体系：作为对GB/T27021系列标准的重要补充，本项目旨在等同采用国际标准ISO/IEC17021-13，构建我国在合规管理体系认证机构能力要求方面的国家标准，使我国认证认可标准体系与国际全面接轨。

2.规范认证市场，提升审核认证质量：通过明确规定从事合规管理体系审核的认证人员（如审核组长、审核员、技术专家）以及做出认证决定的人员所必需具备的特定知识、技能和素质，为认证机构的招聘、培训、评价和监督提供权威、统一的依据，从根本上提升我国合规管理体系审核与认证的整体专业