供应商管理背景审核工具快速版.docVIP

一、工具应用场景

本工具适用于企业采购部门、合规管理团队或供应链负责人，在以下场景中快速开展供应商背景审核：

新供应商准入：首次合作前，对供应商的基本资质、经营能力及信誉风险进行初步筛查；

现有供应商定期复审：按年度或半年度周期，对已合作供应商的持续合规性、经营稳定性进行复核；

高风险专项审核：针对涉及核心原材料、关键业务或政策敏感领域的供应商，开展深度背景调查；

应急临时审核：供应商出现负面舆情、合作异常或行业政策变动时，快速启动背景核查。

二、操作流程指引

（一）审核准备阶段

明确审核对象与范围

根据合作类型（如物料采购、服务外包、工程合作等），确定需审核的供应商名称及统一社会信用代码；

划定审核维度：基础资质、经营能力、合规记录、商业信誉、关联风险（如实际控制人关联企业）。

组建审核小组

至少包含采购负责人（牵头）、法务专员（合规条款）、财务专员（经营数据）及业务对接人（行业适配性），明确分工。

准备审核资料清单

向供应商发送《背景审核资料清单》，要求提供加盖公章的营业执照、行业许可证、近3年财务报表、知识产权证明、主要客户合作案例等材料（模板详见第三部分）。

（二）信息收集与整理

供应商自评材料接收

设定资料提交截止时间（通常为3-5个工作日），核对材料完整性，缺失项及时书面提醒补充。

公开信息补充收集

通过“国家企业信用信息公示系统”核实注册信息、股东结构、经营异常名录、严重违法失信名单；

查询“中国裁判文书网”“信用中国”涉诉记录、行政处罚信息；

检查行业协会、第三方平台（如天眼查、企查查，脱敏处理）的行业评价、舆情信息。

（三）信息核实与风险评估

交叉验证关键信息

工商信息：比对营业执照与官网公示信息是否一致，注册资本与实缴资本差异（如实缴低于30%，需评估资金风险）；

资质证书：核查行业许可证（如食品供应商需《食品生产许可证》）、ISO体系认证等是否在有效期内，覆盖范围是否与业务匹配；

经营数据：结合财务报表，分析营收增长率、资产负债率（如超过70%需预警）、应收账款周转率，判断经营稳定性。

风险等级判定

低风险：无异常记录，资质齐全，经营数据健康，合作建议“直接通过”；

中风险：存在轻微异常（如1条小额涉诉、资质即将到期30天内），合作建议“有条件通过”，要求限期整改；

高风险：列入严重违法失信名单、主营业务与资质不符、资产负债率过高，合作建议“暂缓通过”并启动替代方案。

（四）审核结果输出与归档

编制《供应商背景审核报告》

汇总审核过程、关键发觉、风险等级及改进建议，由审核小组全员签字确认。

结果反馈与存档

将审核结果书面通知供应商，高风险供应商同步抄送企业管理层；

所有审核资料（含供应商提交材料、公开信息截图、审核报告）按供应商名称分类归档，保存期限不少于合作终止后3年。

三、背景审核表模板

供应商背景审核快速表

审核维度

审核项目

供应商提供信息

公开核实结果

风险判定（低/中/高）

备注

基本信息

供应商名称

科技有限公司

与工商注册名称一致

低

-

统一社会信用代码

91110

有效，无异常

低

-

法定代表人

张*

无限制高消费记录

低

-

资质信息

营业执照

（附件1）

有效期至2026年3月

低

-

行业许可证（如适用）

《增值电信业务许可证》（B25类）

有效期至2025年8月

中

距到期不足6个月，需提前续期

经营信息

成立时间

2015年6月

工商信息一致

低

-

注册资本

1000万元

实缴资本300万元（30%）

中

实缴比例偏低，需关注资金链

近3年营收情况

2022年：5000万；2023年：6000万

无财务造假记录

低

年均增长率20%，经营稳定

信誉信息

涉诉记录

无

裁判文书网查询无案件

低

-

行政处罚

无

信用中国无处罚记录

低

-

风险点汇总

-

-

资质即将到期、实缴资本比例低

中

需供应商在2025年6月前续证并补充实缴资本证明

审核结论

□直接通过□有条件通过□暂缓通过

□有条件通过

审核小组签字

采购：李；法务：王；财务：赵；业务：刘

日期：2024年X月X日

四、使用提醒

信息真实性优先：公开信息与供应商自评材料不一致时，以官方渠道（如公示平台、司法系统）为准，要求供应商限期说明差异原因；

动态更新机制：对“有条件通过”的供应商，需跟踪整改落实情况（如续证进度、实缴资本补充），未达标不得启动合作；

保密要求：审核过程中获取的供应商财务数据、客户信息等商业秘密，仅限审核小组传阅，严禁外泄；

特殊情况处理：若供应商涉及关联方（如同一实际控制人名下多家企业），需同步审核关联企业的经营及合规状况，避免风险传导；

团队协作：业务部门需配合提供供应商行业背景信息（如市场口碑、技术实力），法务部门重点解读合规条款，财务部门分析偿债能力，保证审核结论全面客观。