网络安全管理与数据保护自查清单.docVIP

网络安全管理与数据保护自查清单工具模板

适用场景与目标定位

本工具适用于各类组织（尤其涉及数据处理、存储的企业及事业单位）的网络安全与数据保护常态化管理场景，包括但不限于：

定期合规自查：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法规要求的定期检查；

风险防控排查：在系统升级、业务变更或外部威胁加剧时，识别潜在安全漏洞；

整改复查验证：针对监管检查或内部审计发觉的问题，跟踪整改措施落实效果；

新项目安全评估：在信息系统上线前，保证网络安全与数据保护措施同步到位。

核心目标是通过系统化自查，全面梳理网络安全管理漏洞与数据保护风险，推动安全措施落地，保障业务连续性与数据合规性。

自查工作实施步骤

第一步：自查准备（1-2个工作日）

组建专项小组：由信息安全负责人（信息安全主管）牵头，成员包括IT运维、数据管理、法务及业务部门代表，明确分工（如技术检查、制度审查、访谈沟通）。

收集法规依据：梳理最新网络安全与数据保护相关法律法规（如《网络安全等级保护基本要求》《个人信息安全规范》）、行业标准及企业内部安全制度（如《数据分类分级管理办法》《网络安全事件应急预案》）。

梳理资产清单：明确需检查的网络资产（服务器、终端、网络设备）、数据资产（个人信息、重要业务数据、敏感商业数据）及相关系统（业务系统、办公系统、云平台）。

第二步：现场检查（3-5个工作日）

制度文件审查：检查安全管理制度是否健全（如访问控制、数据备份、漏洞管理、人员安全培训等制度），是否定期更新（如每年至少修订1次），是否覆盖全流程管理。

技术措施检测：

网络边界防护：检查防火墙、入侵检测/防御系统（IDS/IPS）配置是否合规，是否禁用高危端口（如3389、22）；

访问控制：验证用户权限最小化原则落实情况（如特权账号审批流程、离职账号回收记录）；

数据加密：检查敏感数据（如证件号码号、银行卡号）存储是否加密（如AES-256）、传输是否采用/SSL；

日志审计：核查安全设备、服务器、数据库日志是否保留不少于6个月，是否开启异常行为审计（如非工作时间登录、大量数据导出）。

人员与管理访谈：随机抽取员工访谈，知晓安全培训覆盖率（如每年至少2次培训）、安全意识（如密码复杂度要求、钓鱼邮件识别能力）；检查外包人员安全管理（如权限隔离、保密协议签订）。

第三步：问题整改（根据问题复杂度确定，一般5-10个工作日）

问题分类定级：将检查结果分为“高风险”（如未做数据备份、存在未修复高危漏洞）、“中风险”（如日志保留不足、权限管理不规范）、“低风险”（如制度未更新、培训记录不全）。

制定整改方案：针对不符合项，明确整改措施（如“3个工作日内完成高危漏洞修复”）、责任部门（如IT部负责技术整改，行政部负责制度更新）、完成时限（高风险问题不超过7天）。

跟踪落实情况：每日整改进度，整改完成后由自查小组复核，保证问题闭环（如漏洞修复后需进行渗透测试验证）。

第四步：总结报告（1个工作日）

编制《网络安全与数据保护自查报告》，内容包括：自查概况（范围、时间、人员）、检查结果（总体符合率、问题清单）、整改情况（已完成/进行中问题）、风险分析（剩余风险影响评估）、改进建议（如加强技术投入、优化流程）。报告经信息安全负责人（信息安全主管）审批后存档，并提交管理层。

网络安全与数据保护自查表

检查大类

检查项目

检查内容

检查方法

检查结果

问题描述

整改责任部门/人

整改期限

整改状态

备注

一、网络安全管理体系

1.1安全管理制度

是否建立覆盖网络架构、访问控制、数据传输、应急处置等全流程的安全制度

查阅制度文件，访谈安全负责人

符合/不符合/不适用

若未建立，需明确制度制定计划；若未更新，注明上次更新时间

法务部/信息安全主管

2024–

未完成

需结合新法规修订

1.2权限管理

特权账号（如管理员账号）是否实行“一人一账号”，是否有审批记录；离职账号是否及时回收

查看账号台账，访谈IT运维

符合/不符合/不适用

发觉2个离职员工账号未回收，存在权限泄露风险

IT部/运维经理

2024–

进行中

已制定账号回收流程

1.3日志审计

安全设备、服务器、数据库日志是否保留≥6个月；是否开启异常行为审计（如失败登录）

技术检测日志留存时间，审计规则配置

符合/不符合/不适用

部分服务器日志仅保留3个月，不符合要求

IT部/安全工程师

2024–

未完成

已申请存储扩容

二、数据安全管理

2.1数据分类分级

是否对数据（个人信息、重要业务数据等）进行分类分级，并标识敏感级别

查阅数据分类分级目录，访谈数据管理员

符合/不符合/不适用

未对用户证件号码号、银行卡号等敏感数据明确分级

数据管理部/数据主管

2024–

进行中

已启动分级评估

2.2数据加密

敏感数据存储是否加密（如数