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XX区审计局年度ISO9001质量管理体系内部审核计划(2篇)

审计局年度ISO9001质量管理体系内部审核计划（一）

一、审核目的

通过对XX区审计局ISO9001质量管理体系的内部审核，验证质量管理体系是否符合ISO9001标准要求，是否得到有效实施和保持，及时发现质量管理体系运行中的问题并采取纠正措施，确保质量管理体系持续改进，提高审计工作质量和效率，更好地履行审计监督职责。

二、审核范围

本次内部审核涵盖XX区审计局与ISO9001质量管理体系相关的所有部门和过程，包括审计业务流程（审计计划制定、审计实施、审计报告出具等）、人力资源管理、文件和记录控制、资源管理、数据分析等。

三、审核依据

1.ISO9001:2015质量管理体系标准；

2.XX区审计局质量管理体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书等）；

3.国家相关法律法规和审计行业规范。

四、审核组成员及分工

1.审核组长：[姓名]，具有丰富的质量管理体系审核经验和审计工作经验，负责审核计划的制定、审核活动的组织协调以及审核报告的编写。

2.审核员：[姓名1]、[姓名2]、[姓名3]等，分别具备审计业务、人力资源管理、文件管理等方面的专业知识，协助审核组长开展审核工作，负责具体的审核任务和不符合项的记录。

审核组成员分工如下：

审核员

审核部门及过程

[姓名1]

审计业务部门（审计计划、审计实施）

[姓名2]

综合管理部门（人力资源管理、文件和记录控制）

[姓名3]

后勤保障部门（资源管理、数据分析）

五、审核时间安排

本次内部审核计划于[具体年份]的[开始日期]至[结束日期]进行，具体时间安排如下：

阶段

时间

工作内容

审核准备阶段

[开始日期-开始日期+3天]

1.审核组长制定审核计划；br2.审核组成员收集相关文件和资料；br3.召开审核组会议，明确审核分工和要求。

现场审核阶段

[开始日期+4天-开始日期+10天]

1.首次会议；br2.各审核员按照分工对各部门和过程进行现场审核；br3.记录审核发现的问题和不符合项。

审核报告编写阶段

[开始日期+11天-开始日期+13天]

1.审核组整理审核记录，确定不符合项；br2.审核组长编写审核报告。

末次会议及整改跟踪阶段

[开始日期+14天-开始日期+15天]

1.召开末次会议，宣布审核结果；br2.受审核部门制定整改计划并实施整改；br3.审核组跟踪整改情况，验证整改效果。

六、审核方法

1.文件审查：查阅质量管理体系文件、记录、报告等，检查文件的完整性、合规性和有效性。

2.面谈：与相关部门人员进行面谈，了解质量管理体系的实施情况和存在的问题。

3.现场观察：到各部门工作现场进行观察，检查工作流程是否符合质量管理体系要求。

4.数据收集与分析：收集相关数据，如审计项目完成情况、客户满意度等，分析质量管理体系的运行效果。

七、审核内容及要点

（一）审计业务流程

1.审计计划制定

审核审计计划的制定是否依据法律法规、上级审计机关要求和本地区经济社会发展实际情况。

检查审计计划是否明确审计目标、范围、内容和重点，是否合理安排审计资源。

查看审计计划的审批程序是否合规，是否经过相关领导和部门的审核批准。

2.审计实施

检查审计人员是否按照审计方案开展审计工作，审计程序是否符合规定。

审核审计证据的收集是否充分、适当，是否能够支持审计结论。

查看审计工作底稿的编制是否规范，记录是否完整、准确。

检查审计过程中发现问题的处理是否及时、合规，是否采取有效的措施进行整改。

3.审计报告出具

审核审计报告的内容是否真实、客观、公正，是否准确反映审计发现的问题和审计结论。

检查审计报告的格式是否符合规定，语言表达是否清晰、简洁。

查看审计报告的审批程序是否合规，是否经过相关领导和部门的审核批准。

（二）人力资源管理

1.人员招聘与培训

审核人员招聘是否按照规定的程序进行，是否具备相应的专业知识和技能。

检查人员培训计划的制定是否合理，是否满足质量管理体系运行和审计工作的需要。

查看培训记录是否完整，培训效果是否得到有效评估。

2.人员绩效考核

审核人员绩效考核制度是否完善，考核指标是否明确、合理。

检查绩效考核的实施过程是否公正、公平，考核结果是否与薪酬、晋升等挂钩。

查看绩效考核记录是否完整，是否对考核结果进行了分析和反馈。

（三）文件和记录控制

1.文件管理

审核质量管理体系文件的编制、审核、批准、发放、更改和废止是否符合规定的程序。

检查文件的版本控制是否有效，是否及时更新和替换失效文件。

查看文件的保管是否安全、完整，是否便于查阅和使用。

2.记录管理

审核记录的