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金融投资风险告知承诺函[9篇]

金融投资风险告知承诺函第1篇

为保证__________工作顺利开展：

一、基本事项

1.承诺人身份与职责：承诺人系__________（单位或个人名称），在本次金融投资风险告知承诺活动中，作为主要责任人，负责严格遵守相关法律法规及行业规范，切实履行风险防范义务。

2.投资范围与权限：承诺人仅以自有资金参与__________（具体投资项目或领域），投资金额不超过__________元，并严格限定在授权范围内进行操作，不得超出批准的投资计划或权限执行交易行为。

3.信息披露与真实性：承诺人保证所提供的一切投资相关资料均真实、准确、完整，不存在虚假陈述或隐瞒行为，并按照监管要求及时更新风险状况及变动情况。

二、行为规范

1.风险识别与评估：承诺人承诺在投资前充分评估市场风险、信用风险及流动性风险，通过查阅公开信息、专业分析报告等方式，对投资项目进行审慎判断，不盲目跟风或参与无明确风险收益匹配的标的。

2.遵守交易规则：承诺人将严格遵守__________（交易所或机构名称）的交易管理制度，不进行内幕交易、市场操纵等违法违规行为，并保证所有交易指令符合合规要求。

3.资金管理原则：承诺人承诺投资资金来源合法，仅使用个人或单位允许用于投资的款项，不得挪用信贷资金、公共资金或其他受限资金，并建立资金进出台账，保证资金流向清晰可查。

三、具体措施

1.风险监测与控制：承诺人每日开展__________次安全检查，核对持仓情况、资金余额及风险敞口，对异常波动及时采取止损或调整措施，并将监测结果记录存档。

2.知识储备与培训：承诺人将定期参加__________（机构名称）组织的风险培训，学习最新的监管政策及投资风险识别方法，保证自身具备相应的风险应对能力。

3.异常报告机制：承诺人在发觉投资风险暴露、系统故障或其他可能引发重大损失的情况时，立即向__________（上级部门或监管机构名称）报告，并配合开展后续处置工作。

四、责任承担

1.法律责任自负：承诺人知悉并认可，若因违反本承诺书约定导致投资损失或违法违规行为，将自行承担全部法律责任，包括但不限于经济赔偿、行政处分及刑事责任。

2.资产隔离原则：承诺人承诺投资行为与自有资产严格隔离，不利用职务便利或他人账户进行规避监管的操作，保证投资决策独立自主。

3.持续合规承诺：承诺人同意本承诺书内容作为其投资行为的法律依据，并接受__________（监管机构或自律组织名称）的监督，如监管要求更新承诺内容，将及时补充签署。

承诺人签名：____________________

签订日期：____________________

金融投资风险告知承诺函第2篇

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于承诺方在参与金融投资活动中应承担相应的权利与义务，为保证投资行为的合规性、风险的可控性及市场的健康发展，承诺方经审慎考虑，自愿作出如下承诺：

一、承诺内容

1.投资行为规范

承诺方承诺在参与金融投资活动时，严格遵守国家相关法律法规及金融监管机构的规定，保证投资行为符合法律法规要求。承诺方承诺不从事任何非法的金融投资活动，不参与任何涉嫌违法违规的投资项目，不利用金融投资活动进行欺诈、洗钱等违法犯罪行为。承诺方承诺在投资过程中，不伪造、篡改、隐瞒重要信息，保证所提供的信息真实、准确、完整。

2.风险认知与承受

承诺方承诺充分认识到金融投资活动存在的风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。承诺方承诺在投资前，对投资项目进行充分的尽职调查，知晓投资项目的风险状况，评估自身的风险承受能力，不投资于超出自身风险承受能力的项目。承诺方承诺在投资过程中，密切关注市场动态，及时知晓投资项目的风险变化，并根据风险变化情况，及时调整投资策略。

3.信息披露与沟通

承诺方承诺在参与金融投资活动时，及时、准确、完整地披露相关信息，包括投资目的、投资金额、投资期限、投资风险等。承诺方承诺与金融机构保持良好的沟通，及时知晓投资项目的进展情况，并根据需要提供必要的支持与配合。承诺方承诺在发生投资风险时，积极配合金融机构进行风险处置，共同维护金融市场的稳定。

二、执行标准

1.内部控制与制度建设

承诺方承诺建立健全内部控制制度，明确金融投资活动的授权、审批、执行、监督等环节，保证投资行为的合规性。承诺方承诺制定金融投资风险管理制度，明确风险识别、评估、监控、处置等流程，保证风险的可控性。承诺方承诺定期对内部控制制度和风险管理制度进行评估，及时发觉问题并进行改进。

2.人员培训与教育

承诺方承诺对参与金融投资活动的人员进行必要的