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2026年债券承销业务考试题集

一、单选题（每题1分，共20题）

1.2026年，某企业发行5年期公司债券，票面利率为4%，市场利率为3%，则该债券发行时溢价的可能性最大。以下说法正确的是：

A.市场利率上升会导致债券价格下跌

B.债券发行时溢价意味着投资者预期未来利率上升

C.债券发行时折价意味着发行人信用风险较高

D.票面利率与市场利率差异不影响债券发行价格

2.在中国，企业债券发行需经过以下哪个机构的审核？

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国银行间市场交易商协会

D.国家发改委

3.以下哪种金融工具不属于债券类产品？

A.可转换债券

B.资产支持证券

C.股票

D.分离式可转换债券

4.2026年，某地方政府专项债项目用于交通基础设施建设，其资金用途受到以下哪项监管？

A.财政部

B.中国人民银行

C.国家发改委

D.中国证监会

5.债券的信用评级中，AA-级表示：

A.信用风险极低

B.信用风险中等

C.信用风险较高

D.信用风险极高

6.在债券承销业务中，承销团成员需满足以下哪个条件？

A.净资本不低于20亿元人民币

B.净资本不低于10亿元人民币

C.净资本不低于30亿元人民币

D.净资本不低于50亿元人民币

7.2026年，某公司发行可转债，转股价为10元，当前股价为12元，则转股价值为：

A.10元

B.12元

C.1元

D.0.83元

8.债券的发行定价中，以下哪个因素不属于主要考虑因素？

A.发行人信用评级

B.市场利率水平

C.发行规模

D.发行人的行业地位

9.在债券承销过程中，若承销商未按协议完成销售，需承担以下哪种责任？

A.经济处罚

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.以上均需承担

10.2026年，某企业发行无担保公司债，其偿债保障措施不包括：

A.设定偿债基金

B.提供担保

C.优先股转债

D.增发新股

11.债券的发行费用中，以下哪项属于承销商可以收取的费用？

A.发行费

B.承销费

C.交易手续费

D.印花税

12.在债券发行过程中，若市场出现重大风险事件，承销商需采取以下哪个措施？

A.暂停发行

B.加快发行

C.降低发行利率

D.以上均需考虑

13.2026年，某企业发行绿色债券，其募集资金用途需经过以下哪个机构备案？

A.中国人民银行

B.中国银保监会

C.国家发改委

D.中国证监会

14.债券的二级市场交易中，以下哪种情况会导致交易量增加？

A.市场利率上升

B.发行人信用评级下调

C.投资者预期收益率提高

D.经济增长放缓

15.在债券承销业务中，承销商需向投资者披露以下哪个信息？

A.承销商的收费标准

B.发行人财务状况

C.承销团的成员构成

D.以上均需披露

16.2026年，某企业发行可转债，转股期限为自发行之日起6个月，则最早转股时间为：

A.发行之日起6个月

B.发行之日起1年

C.发行之日起2年

D.发行之日起3年

17.债券的信用评级中，AAA级表示：

A.信用风险较高

B.信用风险中等

C.信用风险极低

D.信用风险极高

18.在债券承销过程中，若承销商未按协议完成销售，需承担以下哪种责任？

A.经济处罚

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.以上均需承担

19.2026年，某企业发行永续债，其票面利率通常高于同期国债利率的原因是：

A.永续债无到期日

B.永续债信用风险较高

C.永续债流动性较差

D.永续债税收优惠

20.债券的发行定价中，以下哪个因素不属于主要考虑因素？

A.发行人信用评级

B.市场利率水平

C.发行规模

D.发行人的行业地位

二、多选题（每题2分，共10题）

1.2026年，某企业发行5年期公司债券，以下哪些因素会影响债券发行价格？

A.市场利率水平

B.发行人信用评级

C.债券发行规模

D.债券票面利率

2.在债券承销业务中，承销商需满足以下哪些条件？

A.净资本充足

B.承销团成员资格

C.风险控制能力

D.市场影响力

3.债券的信用评级中，以下哪些评级表示信用风险较高？

A.BBB级

B.BB级

C.B级

D.CCC级

4.在债券发行过程中，以下哪些情况会导致发行失败？

A.市场利率上升

B.发行人信用评级下调

C.投资者预期收益率降低

D.承销团成员不足

5.2026年，某企业发行绿色债券，其募集资金用途需经过以下哪些机构备案？

A.中国人民银行

B.国家发改委

C.中国证监会

D.中国银保监会

6.债券的二级市场交易中，以下哪些因素会导致交