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2025年证券从业资格《证券发行与承销》模拟卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共60小题，每小题1分，共60分。每小题有唯一正确答案，请将正确答案代码填涂在答题卡相应位置。）

1.证券发行与承销业务应当遵循的基本原则是（）。

A.公开、公平、公正

B.实际需要、市场接受

C.优先配售、价格优惠

D.效率优先、风险可控

2.下列关于证券发行注册制的表述，正确的是（）。

A.发行审核机构对发行人的发行资格和发行条件进行实质审查

B.发行人的发行行为必须符合有关法律法规，但无需经过强制性审核

C.注册制的核心是强调发行人的持续信息披露义务

D.注册制下，发行价格由发行审核机构最终决定

3.发行人申请首次公开发行股票，其最近3个会计年度净利润均为正数，且累计净利润不低于人民币（）元。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.5000万

4.招股说明书是发行人向不特定合格投资者发售证券时必须披露的文件，其编制依据不包括（）。

A.中国证监会相关规则

B.发行人的业务发展目标

C.发行人董事会的决议

D.发行人内部审计报告

5.发行人及其控股股东、实际控制人最近（）内不存在未经披露的对外担保。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

6.上市公司发行新股，其最近3个会计年度经审计的财务报告显示，不存在连续亏损的情形，除非发行人能够证明其盈利能力具有可持续性。这里的“连续亏损”通常指（）。

A.净利润为负

B.每年净利润均为负

C.任意两个连续会计年度净利润为负

D.任意一个会计年度净利润为负

7.向不特定合格投资者募集资金的发行方式称为（）。

A.集合信托计划

B.私募股权投资

C.公募证券发行

D.定向资产管理计划

8.在证券发行过程中，负责协助发行人履行各项义务、对发行人的发行上市过程进行尽职调查和辅导的机构是（）。

A.主承销商

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.资产评估机构

9.证券发行定价应遵循的原则不包括（）。

A.公平原则

B.公开原则

C.市场化原则

D.最大化利润原则

10.首次公开发行股票的估值方法中，最常用的是（）。

A.重置成本法

B.可比公司法

C.收益法

D.成本法

11.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用包销或者代销方式。包销又可分为（）。

A.全包销和部分包销

B.代销和劝销

C.网上发行和网下发行

D.初步询价和累计投标询价

12.主承销商在发行过程中，组织发行人与投资者进行沟通，介绍发行人情况，解答投资者疑问的活动是（）。

A.路演

B.询价

C.摊销

D.招股

13.证券发行过程中，向机构投资者进行的初步询价和累计投标询价统称为（）。

A.网上发行

B.网下发行

C.代销

D.包销

14.证券发行采用代销方式的，在发行期结束时，投资者认购数量不足本次发行规模（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券公司。

A.80%

B.90%

C.95%

D.100%

15.证券发行过程中，负责保管证券发行人的发行募集文件和证券持有人名册等资料的机构是（）。

A.主承销商

B.中国证监会

C.证券登记结算机构

D.发行人律师

16.可转换公司债券是发行人依法发行、在一定期间内可以转换成发行人股票的（）。

A.普通债券

B.公司债券

C.优先股票

D.特别债券

17.可转换公司债券的转股价格通常在发行时约定，一般以募集说明书公告日前（）个交易日公司股票交易均价为基础，并上浮一定比例。

A.5

B.10

C.20

D.30

18.上市公司配股的价格通常由公司董事会决定，一般不低于公告招股说明书前（）个交易日公司股票均价的平均值。

A.5

B.10

C.20

D.30

19.证券发行与承销过程中