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2025年证券从业《证券市场基础知识》真题详解

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本配置

B.价格发现

C.风险管理

D.资产证券化

2.我国证券市场的监管机构是？

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.国家外汇管理局

3.以下哪种证券交易机制体现了“价格优先、时间优先”的原则？

A.做市商制度

B.集合竞价

C.连续竞价

D.竞价撮合

4.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币多少元？

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

5.以下哪种金融工具属于货币市场工具？

A.股票

B.公司债券

C.财政债券

D.资产支持证券

6.基金信息披露的“及时性”原则要求，信息披露应在什么时间之前进行？

A.事件发生后的1小时内

B.事件发生后的2个工作日内

C.事件发生后的5个工作日内

D.事件发生后的10个工作日内

7.证券投资者保护基金的资金来源不包括？

A.证券公司缴纳的基金

B.保险公司缴纳的基金

C.证券交易场所按比例缴纳的基金

D.依法筹集的其他资金

8.以下关于证券市场指数的说法，错误的是？

A.指数是反映股票价格变动的一种综合性指标。

B.指数的编制方法会影响其对市场变化的反映程度。

C.指数可以作为投资组合绩效评价的基准。

D.指数的涨跌直接决定了个别股票的涨跌。

9.在证券投资中，风险与收益通常呈什么关系？

A.风险越高，收益越低

B.风险越低，收益越高

C.风险与收益无关

D.风险与收益成正比关系

10.下列哪项不属于证券公司内部控制的目标？

A.防范和化解风险

B.提高经营效率

C.保障客户资产安全

D.最大化股东利益

二、

11.我国证券公司的业务范围不包括以下哪项？

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.商业银行贷款

12.以下哪种行为不属于内幕交易？

A.知道内幕信息的人员买入该公司的证券

B.知道内幕信息的人员向他人泄露该信息

C.通过市场调研独立分析得出公司业绩将大幅增长的结论后买入该证券

D.掌握内幕信息的人员建议他人卖出该公司的证券

13.证券交易所以何种方式组织证券交易？

A.交易所直接组织买卖双方交易

B.交易所提供交易场所和设施，交易由投资者自行达成

C.交易所设定交易规则，具体交易由会员进行

D.交易所委托券商进行交易

14.以下哪种证券属于记名证券？

A.无记名股票

B.汇票

C.储蓄国债

D.不记名债券

15.证券市场层次结构理论中，主板市场通常满足什么条件的企业上市？

A.规模较小、成长性较高的中小企业

B.满足特定行业要求、具有发展潜力的企业

C.规模较大、盈利能力较强的成熟企业

D.任何符合基本上市条件的公司

16.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，属于其哪项业务？

A.证券承销与保荐

B.证券经纪

C.证券自营

D.证券投资咨询

17.我国公司法规定，股份有限公司发起人人数的最低限额是？

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

18.证券市场中的系统性风险是指？

A.仅影响个别证券或行业的风险

B.影响整个证券市场的风险

C.由证券公司经营不善导致的风险

D.由投资者心理波动导致的风险

19.基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在多长时间内发售基金份额？

A.5个工作日内

B.10个工作日内

C.15个工作日内

D.20个工作日内

20.以下哪种金融工具的发行人不承担偿还本息的最终责任？

A.政府债券

B.公司债券

C.资产支持证券

D.证券投资基金份额

三、

21.证券市场投资者中，代表国家履行证券监管职能的是？

A.证券公司

B.证券