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2025年证券从业《证券市场基础知识》专项

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将代表正确选项的字母填在答题卡相应位置。）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积聚功能

B.资源配置功能

C.价格发现功能

D.社会融资功能

2.以下哪一种机构通常不直接参与证券买卖业务，而是提供交易场所和设施？

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.证券投资者

3.中国证券监督管理委员会（CSRC）在证券市场中扮演的角色是？

A.证券交易场所的运营者

B.证券市场的监管者

C.证券发行的主要承销商

D.证券投资者的唯一代言人

4.以下哪种证券的发行主体是政府？

A.公司债券

B.金融债券

C.政府债券

D.资产支持证券

5.普通股股东享有的最主要权利是？

A.优先配股权

B.优先分红权

C.优先求偿权

D.公司决策权和收益分配权

6.优先股股东相对于普通股股东，其主要优势在于？

A.股票价格波动幅度较大

B.可优先获得公司剩余财产分配

C.可优先参与公司经营决策

D.收益分配不固定，潜在收益更高

7.以下哪种基金在投资运作上受到严格的法律规范，投资范围主要集中在国债、金融债等固定收益类资产？

A.股票型基金

B.混合型基金

C.货币市场基金

D.指数型基金

8.证券投资基金的主要投资目标通常是？

A.追求高风险高收益

B.理财规划与资产配置

C.参与公司经营管理

D.保本保息

9.证券公司的主要业务不包括以下哪一项？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.商业银行业务

10.以下哪种金融工具允许持有人在特定时间以特定价格购买或出售标的资产？

A.期货合约

B.期权合约

C.互换合约

D.股票

11.证券交易所以什么为基本单位进行交易？

A.证券

B.手

C.份

D.股

12.我国证券交易结算方式主要采用？

A.现货全额结算

B.货银对付（DVP）

C.滚动交收

D.以上都是

13.证券公司为客户办理证券买卖委托时，通常要求客户开立？

A.基金账户

B.证券账户

C.资金账户

D.债券账户

14.以下哪种行为属于证券市场操纵行为？

A.投资者根据信息自主买卖证券

B.利用资金优势连续买卖，操纵证券价格

C.在禁止交易时间内，通过特定账户进行交易

D.接受客户委托执行交易指令

15.上市公司披露的最重要、最常用的信息是？

A.临时报告

B.年度报告

C.中期报告

D.上市公司公告

16.根据我国《公司法》规定，股份有限公司的董事会成员人数最少为？

A.3人

B.5人

C.7人

D.9人

17.证券公司为客户提供的投资建议，应当基于客户的？

A.业绩排名

B.风险承受能力

C.朋友推荐

D.市场热点

18.以下哪种风险是指证券发行人无法按时足额支付利息或偿还本金的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

19.我国目前主要的股票交易市场是？

A.中国外汇交易中心

B.中国债券信息网

C.上海证券交易所和深圳证券交易所

D.中国证监会

20.证券登记结算机构的主要职能不包括？

A.证券账户管理

B.证券登记过户

C.证券交易清算

D.制定交易规则

21.QFII是指？

A.合格境内机构投资者

B.合格境外机构投资者

C.资本合格流动投资者

D.质量合格外国投资者

22.以下哪种证券是股份有限公司为筹集生产经营资金而发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券？

A.股票

B.债券