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2025年证券从业资格《证券市场基础知识》习题集

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资源配置功能

2.中国证券市场的多层次市场结构中，下列哪一项属于场外交易市场？

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.中国证券业协会股份转让系统（俗称“四板”市场）

D.北京证券交易所

3.以下哪种证券发行方式是指发行人通过证券公司等中介机构向不特定的社会公众发售证券？

A.认购证方式

B.询价方式

C.公开招标方式

D.向特定投资者发行

4.我国目前主板市场的上市基本条件之一是，公司股本总额不少于人民币多少万元？

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

5.证券承销业务中，承销商按照规定的发行价格向投资者销售证券，并在销售结束后承担将证券出售给投资者的责任的承销方式是？

A.代销

B.包销

C.代销或包销

D.证券经纪

6.以下哪个机构主要负责组织和监督证券交易活动？

A.证券登记结算机构

B.证券投资者保护基金

C.证券交易所

D.中国证券监督管理委员会

7.证券交易过程中，买方和卖方通过竞价方式确定交易价格的过程称为？

A.交易撮合

B.交易委托

C.交易结算

D.交易指令

8.证券交易印花税的税率通常由哪个国家机关调整？

A.证券交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.中国人民银行

9.以下哪种市场参与者主要利用信息优势进行证券交易以获取利润？

A.证券公司

B.证券投资者

C.证券分析师

D.内幕交易者

10.上市公司向原股东按持股比例增发新股的发行方式称为？

A.配股

B.增发

C.发行人增发

D.可转换债券转股

11.在证券投资分析中，研究宏观经济指标、行业动态、公司经营状况等来评估证券价值的方法称为？

A.技术分析法

B.量化分析法

C.基本分析法

D.风险分析法

12.证券投资组合理论的核心思想是？

A.风险越大，预期收益越高

B.通过分散投资降低非系统性风险

C.所有投资者都偏好高风险高收益

D.市场总是有效的

13.以下哪种风险是指由于市场整体波动导致证券价格下跌而带来的风险？

A.公司特定风险

B.行业风险

C.流动性风险

D.市场风险

14.债券的票面利率与市场利率一致时，债券的市场价格通常如何？

A.高于面值

B.低于面值

C.等于面值

D.无法确定

15.反映公司盈利能力，尤其关注公司分红情况的财务比率是？

A.流动比率

B.资产负债率

C.每股收益

D.净资产收益率

16.以下哪种金融工具允许持有人在特定条件下将债券转换为发行公司的普通股？

A.资产支持证券

B.可转换债券

C.质押式回购

D.信用衍生品

17.基金管理人负责基金的投资决策和日常运营管理。

A.正确

B.错误

18.证券公司从事证券承销与保荐业务，必须取得中国证监会的哪一级别的核准？

A.证券公司分类评级

B.资质许可

C.业务许可

D.融资融券业务资格

19.证券登记结算机构的主要职能之一是保证证券交易的安全、有序进行。

A.正确

B.错误

20.证券投资者可以通过证券公司开设证券账户进行证券交易。

A.正确

B.错误

21.证券市场是一个充满风险的市场，投资者在投资前应当充分了解风险。

A.正确

B.错误

22.证券公司为客户提供的融资融券服务属于证券经纪业务。

A.正确

B.错误

23.中国证券投资者保护基金是在证券公司出现风险时，为保护投资者利益而设立的。

A.正确

B.