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2025年证券从业《证券市场基础知识》真题模拟卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题的备选答案中，只有一个是正确的，请将正确答案的字母填在题后的括号内。)

1.证券市场的基本功能不包括：

A.资本集聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产配置功能

2.我国证券市场的上市门槛逐步降低，主要体现为：

A.市场规模不断扩大

B.基金规模持续增长

C.发行制度从核准制向注册制改革

D.参与投资者数量急剧增加

3.以下不属于我国证券登记结算机构的是：

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.上海证券交易所

C.深圳证券交易所

D.中国证券投资者保护基金有限责任公司

4.证券公司主要承担的角色不包括：

A.证券发行承销商

B.证券交易中介

C.证券投资咨询机构

D.证券市场唯一的监管者

5.以下哪种证券的发行通常需要承销商进行包销？

A.政府债券

B.金融债券

C.首次公开发行的股票

D.企业短期融资券

6.证券交易价格优先原则是指：

A.先申报者优先成交

B.较高价格优先成交

C.较低价格优先成交

D.成交时间优先

7.基金管理人、托管人不得从事的活动不包括：

A.基金财产的投资管理

B.基金财产的保管

C.接受委托对基金财产进行保管

D.从事内幕交易

8.以下关于证券市场风险的说法，错误的是：

A.市场风险是系统性风险

B.信用风险是非系统性风险

C.操作风险是投资者个人承担的风险

D.法律风险可能源于法律法规的变更

9.我国证券公司设立证券营业部，必须具备的条件不包括：

A.具有符合规定的业务场所和设备

B.具有健全的管理制度和风险控制措施

C.拥有足够的资本金

D.允许其员工进行个人股票投资

10.证券市场有效性程度越高，意味着：

A.市场价格波动越大

B.市场价格对信息反应越不及时

C.市场价格能充分反映所有相关信息

D.投资者获取超额利润的机会越多

11.下列不属于我国公司法规定的公司股权类别的是：

A.普通股

B.优先股

C.限售股

D.央企股

12.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为：

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

13.债券的票面利率是指：

A.债券发行时的市场利率

B.债券到期时的市场利率

C.债券发行时约定的年利率

D.债券持有期间的年平均利率

14.以下哪种金融工具属于衍生金融工具？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.大额存单

15.证券公司为客户办理证券账户开立、注销等业务，属于：

A.证券经纪业务

B.证券承销保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.证券资产管理业务

16.上市公司信息披露的主要途径不包括：

A.证券交易所的公告栏

B.上市公司网站

C.证券公司营业部

D.上市公司董事的个人社交平台

17.我国证券投资者保护基金的主要资金来源不包括：

A.证券公司缴纳的资金

B.保险公司缴纳的资金

C.证券交易印花税的一部分

D.保护基金公司的投资收益

18.证券市场指数编制中，通常作为样本股的是：

A.市场中所有上市股票

B.市场中规模最大的股票

C.具有代表性的股票

D.最新的上市股票

19.以下关于证券公司融资融券业务的说法，错误的是：

A.融资是指投资者向证券公司借款买券

B.融券是指投资者向证券公司借券卖出

C.该业务属于证券公司的中间业务

D.该业务主要目的是帮助投资者实现快速致富

20.基金合同是基金运作的：

A.基本法律

B.最高准则

C.基本依据

D.附属文件

21.证券市场的基本功能不包括：

A.资本配置功能

B.价格发现