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2025年证券从业资格《证券发行与承销》强化练习卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内。）

1.证券发行与承销业务应当遵循的基本原则是（）。

A.安全性优先

B.流动性优先

C.公开、公平、公正、诚实信用

D.效率性优先

2.中国证监会依法对证券发行与承销活动实施监督管理，其监管的核心目标是（）。

A.最大化发行人利润

B.最大化投资者收益

C.维护市场秩序，保护投资者合法权益

D.促进证券市场快速发展

3.注册制下，发行人申请发行证券，应当依法披露发行人的招股说明书等注册文件，并提交中国证监会注册。中国证监会的注册行为是（）。

A.审批决定

B.行政许可

C.事前监管

D.注册不等于发行成功

4.下列关于证券发行人信息披露的表述，错误的是（）。

A.信息披露应真实、准确、完整、及时、公平

B.招股说明书是发行人信息披露的核心文件

C.发行人及其董事、监事、高级管理人员对信息披露负有最终责任

D.信息披露义务人可以适当延迟披露对自身不利的信息

5.发行人申请首次公开发行股票，其最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）元。

A.1000万

B.5000万

C.1亿

D.2亿

6.发行人申请首次公开发行股票，其最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权、采矿权等）占净资产的比例不高于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

7.发行人申请首次公开发行股票，发行后股本总额不少于人民币（）元。

A.3000万

B.5000万

C.1亿

D.3亿

8.根据我国《公司法》规定，股份有限公司发起人人数的最低要求是（）。

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

9.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行数量（）以上的，为发行失败。

A.50%

B.75%

C.80%

D.90%

10.首次公开发行股票的估值方法，主要采用（）。

A.重置成本法

B.收益法

C.市场法

D.以上都是

11.在IPO估值中，可比公司法主要参考（）进行估值。

A.行业平均指标

B.同行业上市公司

C.国内外无风险利率

D.发行人历史成本

12.股票发行询价是指承销商向（）进行初步询价和累计投标询价，以确定发行价格的过程。

A.发行人董事会

B.发行人股东大会

C.机构投资者

D.所有潜在投资者

13.首次公开发行股票的发行价格区间，由主承销商和发行人共同确定，并在招股说明书中披露。发行价格区间上限与下限之差一般不超过区间的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

14.在股票发行定价中，承销商通常会给参与询价的机构投资者分配一定的（）额度。

A.预留

B.优先

C.最低

D.限制

15.股票发行采用询价方式定价的，发行价格应通过市场询价确定，充分反映公司价值和市场供求。这体现了（）原则。

A.公平原则

B.公开原则

C.竞争原则

D.效率原则

16.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在股票发行定价中不得滥用职权，不得进行利益输送。这主要是为了维护（）。

A.发行秩序

B.市场公平

C.投资者利益

D.承销商利益

17.向不特定合格投资者公开发行股票，发行对象不得超过（）人。

A.200

B.300

C.400

D.500

18.非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。

A.80%

B.90%

C.100%

D.110%

19.非公开发行股票的发行对象，最近1期末净资产不低于人民币（）元的上市公司，本次发行对象不超过10人。

A.1亿

B.2亿

C.3亿