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2025年证券从业资格《证券市场基础知识》真题汇编

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。错选、多选或未选均不得分。）

1.中国证券市场的基石性法律是？

2.证券登记结算机构的主要职能不包括？

3.我国目前主要的股票发行注册地是？

4.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为？

5.下列哪种证券交易方式遵循“价格优先、时间优先”原则？

6.股票按股东权利不同可分为？

7.债券的票面利率是指？

8.下列不属于我国货币市场工具的是？

9.证券投资基金的主要特征不包括？

10.开放式基金份额持有人可以随时向基金管理人或基金托管人申购、赎回基金份额，这是其哪种特征的表现？

11.指数基金的特殊性在于其投资组合模仿某个特定的市场指数，其主要目标是？

12.证券公司为客户提供的融资买入和融券卖出的信用交易服务属于哪种业务？

13.证券交易所以何种方式提供交易服务？

14.证券市场“三公”原则是指？

15.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，需要遵守的监管要求主要是？

16.我国证券市场的监管机构是？

17.证券市场参与者中，为证券发行和交易提供中介服务的机构是？

18.证券市场指数编制的基本要求不包括？

19.基本分析的核心是分析影响证券内在价值的因素，这些因素主要包括？

20.技术分析的主要研究对象是？

21.证券投资组合管理的目标是在风险既定的条件下实现什么最大化？

22.证券市场中的系统性风险是指？

23.期货合约的买方在未来需要履行的义务是？

24.期权合约的买方支付权利金是为了获得在未来什么方面的选择权？

25.金融衍生工具的主要功能不包括？

26.证券公司的主要业务收入来源通常不包括？

27.证券投资者保护基金的资金来源主要包括？

28.我国《公司法》适用于？

29.证券公司为客户保管证券应当采取什么措施确保安全？

30.上市公司信息披露的主要途径是？

31.证券公司内部控制的核心是？

32.证券自营业务禁止的行为不包括？

33.QFII是指？

34.证券市场“牛熊”行情通常用什么指标来衡量其发展趋势？

35.证券市场的“半强式有效市场假说”认为股价已反映了哪些信息？

36.证券市场的一级市场也称为？

37.证券市场的二级市场也称为？

38.深圳证券交易所的英文缩写是？

39.上海证券交易所的英文缩写是？

40.证券市场参与者中，最终的风险承担者是？

41.债券的到期日是指？

42.证券投资基金的投资者通过购买基金份额，享有基金财产的什么权利？

43.股票的预期收益通常与其承担的什么成正比？

44.证券市场中的“内幕信息”是指？

45.证券公司申请融资融券业务资格，其公司治理和内部控制制度必须符合什么要求？

46.证券登记结算机构为证券交易提供集中、安全、高效的证券登记和资金清算服务，其职能主要体现在？

47.证券发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，应当经哪个机构核准？

48.证券交易印花税的税率通常由哪个机构决定？

49.证券分析师从事证券投资咨询业务，应遵循的主要原则是？

50.证券投资组合管理的基本步骤通常包括？、确定投资目标与策略、构建投资组合、投资组合的评估与调整。

51.证券公司接受客户委托从事证券投资顾问业务，应向客户提供哪些方面的适当性匹配意见？

52.证券公司设立证券营业部，需要满足哪些监管机构提出的条件？

53.证券市场风险主要包括哪些类型？

54.证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额为？

55.证券公司申请保荐机构资格，需要在财务状况、内部控制、组织机构等方面满足什么要求？

56.证券投资者通过证券公司进行证券交易，其交易结算资金应存放在？

57.证券公司为客户提供的资产管理服务，其投资管理人通常是？

58.证券市场的基本分析侧重于研究影响证券供求关系和价格的宏观经济、行业和什么因素？

59.证券公司从事证券承销业务时，应遵循的主要原则是？

60.证券公司及其从业人员在证券交易活动中不得利用内幕信息从事相关交易，这体现了证券市场哪种原则的要求？

二、多项选择题（本大题共20小题，每小题1.5分，共30分。在每小题列出的五个选项中，有多项符合题目要求。请将正确选项字母填在答题卡相应位置。错选、少选或未选均不得分。）

61.证券市场的基本功能包括？

A.资本积聚功能

B.资源配置功能

C.价格发现功能

D.风险分散功能

E.