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2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共100小题，每小题1分，共100分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内。）

1.金融市场将资金从资金盈余方导向资金短缺方的核心功能是（）。

A.价格发现功能

B.流动性提供功能

C.风险管理功能

D.资源配置功能

2.以下不属于中国证监会监管职责的是（）。

A.制定证券市场发展规划

B.监管证券期货经营机构

C.审批证券期货市场重大事项

D.组织实施证券期货市场投资者教育

3.证券登记结算机构的主要职能不包括（）。

A.证券账户管理

B.证券登记与存管

C.证券交易结算资金存管

D.证券投资咨询

4.以下哪种金融工具的发行人不承担偿还本息的责任，其信用风险完全取决于发行人的信用状况？（）

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.资产支持证券

5.按照基金投资对象的不同，可以将基金分为（）。

A.开放式基金和封闭式基金

B.股票基金、债券基金和货币市场基金等

C.被动型基金和主动型基金

D.交易型开放式指数基金和ETF联接基金

6.证券公司经营证券承销与保荐业务，必须具备的资本净额要求是（）。

A.1亿元人民币

B.2亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

7.下列关于股票特征的描述，错误的是（）。

A.永久性

B.流动性

C.风险性

D.偿还性

8.我国目前股票发行主要采用的方式是（）。

A.寻找特定投资者发行

B.公开招标发行

C.首次公开发行（IPO）

D.私募发行

9.证券交易集中竞价阶段，价格匹配的原则是（）。

A.买卖价格优先，时间优先

B.买卖数量优先，时间优先

C.买卖市值优先，价格优先

D.买卖规模优先，时间优先

10.T+1交易制度下，买入证券的交收日在买入日的（）。

A.当日

B.次日

C.第三日

D.第四日

11.下列不属于我国证券登记结算公司的业务范围的是（）。

A.证券账户管理

B.证券存管与过户

C.证券交易清算

D.证券投资咨询

12.根据剩余期限和票面利率与市场利率的关系，债券可以分为（）。

A.息票债券和零息债券

B.信用债券和担保债券

C.浮动利率债券和固定利率债券

D.短期债券、中期债券和长期债券

13.证券公司可以依法从事的业务不包括（）。

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.商业银行业务

14.某基金主要投资于国债、央行票据等货币市场工具，该基金最可能是（）。

A.股票基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.混合基金

15.证券公司为客户办理经纪业务，应当遵循的原则是（）。

A.利益冲突原则

B.客户利益优先原则

C.公平原则

D.自我保护原则

16.以下关于证券公司净资本的说法，错误的是（）。

A.是证券公司资本的核心部分

B.是衡量证券公司财务状况和风险承受能力的重要指标

C.包括注册资本和资本公积

D.证券公司必须维持充足的净资本

17.证券发行人未按照发行文件承诺履行义务，给投资者造成损失的，应当由（）承担赔偿责任。

A.发行人的控股股东

B.承销商

C.证券服务机构

D.以上都是

18.证券市场的“看跌期权”也称为（）。

A.认购期权

B.认沽期权

C.卖权

D.买权

19.下列不属于我国证券公司主要监管机构的是（）。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国人民银行

C.中国证券业协会

D.国家外汇管理局

20.基金份额持有人大会应当由基金份额持有人所持表决权的（）通过方可作出决议。

A.二分之一

B.三分之二

C.四分之三