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2025年证券从业《证券发行与承销》真题卷（二）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共60小题，每小题1分，共60分。每小题有1个正确答案，请选择正确的答案代码填涂在答题卡相应位置。)

1.根据我国《公司法》，设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。该规定体现了股份有限公司设立条件的（）。

A.资本法定原则

B.发起人资格原则

C.股东人数原则

D.意思自治原则

2.下列关于招股说明书有效期的说法，正确的是（）。

A.自中国证监会核准发行申请之日起6个月内，发行人应当发行股票；超过6个月未发行的，核准文件失效，发行人不得再发行股票。

B.自中国证监会核准发行申请之日起12个月内，发行人应当发行股票；超过12个月未发行的，核准文件失效，发行人不得再发行股票。

C.招股说明书的有效期由发行人自行决定，不受限制。

D.招股说明书的有效期自招股说明书签署之日起计算。

3.发行人申请首次公开发行股票的，保荐机构应在发行人股票上市后（）个月内，对保荐工作发表专项报告。

A.1

B.2

C.3

D.6

4.下列关于发行人信息披露的说法，错误的是（）。

A.发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当对招股说明书的内容真实性、准确性、完整性、及时性负责。

B.发行人应确保投资者能够方便地获取招股说明书等披露文件。

C.发行人可以未披露对投资者作出投资决策有重大影响的信息。

D.发行人应及时更新信息披露，确保信息的持续有效性。

5.上市公司非公开发行股票，本次发行股份的总数不超过本次发行前股本总额的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

6.下列关于上市公司配股的说法，正确的是（）。

A.配股价格由主承销商确定。

B.配股价格不得低于本次配股前20个交易日该公司股票交易均价的70%。

C.配股数量不受公司章程限制。

D.配股募集的资金用途必须符合国家产业政策。

7.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用包销或者代销方式。包销期限最长不得超过（）。

A.30日

B.60日

C.90日

D.180日

8.证券公司办理定向资产管理业务，对每个客户的资产，应当建立（）。

A.专项账户

B.共同账户

C.一般账户

D.临时账户

9.下列关于证券公司证券自营业务的说法，正确的是（）。

A.证券公司可以将其证券自营账户借给他人使用。

B.证券公司证券自营业务的禁止行为不包括内幕交易。

C.证券公司应当建立健全证券自营业务管理制度，明确自营业务的授权体系、操作流程、风险控制措施等。

D.证券公司可以违反规定，以个人名义进行自营业务。

10.下列关于证券公司客户资产管理业务的说法，错误的是（）。

A.证券公司客户资产管理业务包括集合资产管理业务和定向资产管理业务。

B.证券公司可以设立专门从事资产管理业务的子公司。

C.定向资产管理业务的客户不得超过200人。

D.集合资产管理计划应当面向社会公众发售。

11.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的（）。

A.证券账户信息

B.资金账户信息

C.信用状况

D.投资经验

12.融资融券业务的利率、费率由（）自主确定。

A.中国证监会

B.证券登记结算机构

C.证券公司

D.交易所

13.下列关于股票发行价格的说法，错误的是（）。

A.股票发行价格可以低于票面金额。

B.股票发行价格应当具有公允性。

C.股票发行价格由发行人与承销商协商确定。

D.股票发行价格应当经证券监管机构核准。

14.下列关于债券发行价格的说法，正确的是（）。

A.债券发行价格可以随意确定，不受任何限制。

B.债券发行价格应当根据债券的票面利率、市场利率、债券期限等因素确定。

C.债券发行价格只能是平价发行。

D.债券发行价格由债券发行人单方面决定。

15.上市公司发行可转换公司债券，应当确保本次发行可转换公司债券后，资产负债率不低于（）。