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2023年证券从业资格考试基础知识真题及答案6

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.资金筹集功能

B.价格发现功能

C.信用创造功能

D.资产配置功能

2.2.证券交易所在证券市场中扮演的角色不包括以下哪项？()

A.提供交易平台

B.制定交易规则

C.进行市场调研

D.发行证券

3.3.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.独立原则

4.4.以下哪项不属于证券发行市场的参与者？()

A.发行人

B.投资者

C.证券公司

D.证券交易所

5.5.以下哪项不是证券交易的主要方式？()

A.上市交易

B.非上市交易

C.信用交易

D.现货交易

6.6.以下哪项不是证券交易的时间限制？()

A.开市时间

B.收市时间

C.交易时间

D.交易频率

7.7.以下哪项不是证券交易的费用？()

A.交易手续费

B.证券交易印花税

C.证券保管费

D.证券发行费

8.8.以下哪项不是证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.中国人民银行

D.国家税务总局

9.9.以下哪项不是证券市场的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

10.10.以下哪项不是证券投资者的权利？()

A.交易权

B.股息分配权

C.公司治理权

D.证券发行权

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.资产配置

D.信息披露

12.2.证券交易的参与者主要包括哪些？()

A.发行人

B.投资者

C.证券公司

D.证券交易所

E.监管机构

13.3.证券交易的基本原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

E.安全原则

14.4.证券市场的监管机构有哪些？()

A.中国证监会

B.商务部

C.中国人民银行

D.国家税务总局

E.中国银保监会

15.5.证券市场的风险主要包括哪些类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.法律风险

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能中，能够反映证券价格变动的趋势和前景的是______。

17.2.证券交易的基本原则中，要求证券交易活动应当遵守法律法规，维护证券市场的秩序的是______。

18.3.证券发行市场的参与者中，负责发行证券并筹集资金的是______。

19.4.证券市场的主要监管机构是______。

20.5.证券投资者在证券市场中的基本权利不包括______。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的基本功能中，价格发现功能是指证券价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

22.2.证券交易的基本原则中，公开原则要求证券交易活动必须对所有人公开。()

A.正确B.错误

23.3.证券发行市场的参与者中，投资者负责发行证券并筹集资金。()

A.正确B.错误

24.4.证券市场的监管机构中，中国证监会负责监管全国银行和保险市场。()

A.正确B.错误

25.5.证券投资者在证券市场中的基本权利中，包括对发行公司进行监督的权利。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场的参与者及其主要职能。

27.2.证券交易的基本原则有哪些？请分别说明其含义。

28.3.请解释什么是证券市场的流动性风险？它对市场有什么影响？

29.4.证券发行市场的监管主要包括哪些方面？

30.5.请简述证券投资者在证券市场中的基本权利和义务。

2023年证券从业资格考试基础知识真题及答案6

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】信用创造功能不是证券市场的基本功能，证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和资产配置。

2.【答案】D

【解析】证券交易所不负责发行证券，其主要职能是提供交易平台、制定交易规则和监管市场。

3.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包