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2023年证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案汇总

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券交易的主要类型？()

A.交易证券的买卖

B.证券借贷

C.证券发行

D.证券回购

2.根据《证券法》，下列哪项行为不属于操纵证券市场的行为？()

A.大量买入并持有某种证券

B.报告期内卖出并买入同一证券

C.在不同账户之间进行证券交易影响证券价格

D.通过虚假陈述诱导他人交易

3.证券登记结算机构的主要职能不包括以下哪项？()

A.证券账户的登记和管理

B.证券持有人名册的登记

C.证券的清算交收

D.证券发行

4.我国证券市场的组织架构中，以下哪个机构不属于自律性组织？()

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.证券登记结算公司

5.根据《证券法》，证券公司的注册资本最低限额为多少元？()

A.500万元

B.1000万元

C.5000万元

D.1亿元

6.以下哪个不是我国证券市场监管的原则？()

A.公开、公平、公正

B.稳定性

C.实质性审查

D.透明性

7.下列哪个机构负责制定和实施证券市场的交易规则？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.证券登记结算公司

8.我国证券市场的投资者保护基金来源不包括以下哪项？()

A.证券公司交易经手费

B.证券交易印花税

C.证券公司净利润

D.证券公司债券发行

9.下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券自营业务

D.证券承销业务

10.根据《证券法》，以下哪个机构负责制定证券市场的监管规则？()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.国家发改委

二、多选题(共5题)

11.证券发行市场中，以下哪些行为属于证券发行？()

A.证券公司发行债券

B.公司上市后增发股票

C.证券交易所发行交易规则

D.投资者购买已发行的股票

12.证券市场监管的原则包括哪些？()

A.公开、公平、公正

B.稳定性

C.保护投资者利益

D.鼓励创新

13.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券自营业务

D.证券承销与保荐业务

14.证券登记结算机构的主要职能包括哪些？()

A.证券账户的登记和管理

B.证券持有人名册的登记

C.证券的清算交收

D.证券的发行和交易

15.以下哪些是证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.投资者

D.政府机构

三、填空题(共5题)

16.证券发行市场的主要功能是为上市公司提供__。

17.__是指证券交易双方在交易过程中，为证券买卖的双方提供经纪服务的中介机构。

18.根据《证券法》，证券交易场所应当为证券交易提供__、及时、准确的行情信息。

19.证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券自营业务和__。

20.我国证券市场的监管机构为__，其全称为中国证券监督管理委员会。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时经营证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.证券交易所是证券市场的唯一交易场所。()

A.正确B.错误

23.证券投资者保护基金是由证券公司缴纳的资金组成的。()

A.正确B.错误

24.证券发行注册制下，发行人不需要披露详细的财务信息。()

A.正确B.错误

25.证券公司只能通过直接发行的方式筹集资金。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券市场的构成要素。

27.解释什么是证券的流动性。

28.什么是证券发行注册制，与核准制相比，有哪些不同点？

29.简述证券市场的功能。

30.为什么说证券交易所是证券市场的重要组成部分？

2023年证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案汇总

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券发行属于证券市场的基本活动，不属于证券交易的主要类型。

2.【答案】A

【解析】大量买入并持有某种证券属于正常的投资行为，不属于操纵证券市场的行为。

3.【答案】D

【解析】证券发行是由发行人进行的，