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【自查报告】有限公司自查报告

为全面贯彻落实国家相关法律法规及行业监管要求，切实提升公司规范化运营水平，防范化解各类经营风险，公司于近期组织开展了全面自查工作。本次自查范围涵盖公司治理、财务税务、经营管理、人力资源、合规风控、安全生产及环境保护等关键领域，通过查阅资料、现场检查、人员访谈、数据分析等方式，深入排查潜在问题，形成以下自查结果。

在公司治理方面，重点检查了公司章程的执行情况、“三会”运作规范性及内部管理制度建设。经查，公司章程能够根据最新法律法规要求及时修订，但在实际执行中存在部分条款与业务发展匹配度不足的问题，如对外投资决策程序中未明确新兴业务领域的审批权限划分。股东会、董事会、监事会均按规定召开，但董事会专门委员会的作用发挥不够充分，战略委员会全年仅召开2次专题会议，未形成针对数字化转型的系统性规划文件。内部管理制度方面，已建立覆盖行政管理、财务管理、人力资源等12个模块的制度体系，但制度更新存在滞后现象，其中《采购管理办法》仍沿用2020年版本，未纳入供应链数字化管理相关条款。

财务与税务管理方面，重点核查了会计核算规范性、财务内部控制及税务合规情况。会计核算方面，发现存在部分经济业务原始凭证附件不完整问题，如2023年第二季度有3笔营销费用报销仅附发票，未提供详细费用说明及审批单；固定资产折旧计提存在偏差，2台生产设备因未及时办理验收手续导致折旧延迟计提2个月。财务内部控制方面，出纳岗位与会计岗位未完全实现不相容职责分离，存在出纳同时保管部分银行U盾的情况；资金支付审批流程中，3笔超过50万元的预付款项未经过财务负责人终审。税务管理方面，增值税发票认证存在滞后现象，2023年累计有8份进项发票因超期未认证造成税额损失12.3万元；研发费用加计扣除备案资料中，项目立项文件与实际研发内容存在部分不一致，涉及金额28万元。

经营管理领域围绕主营业务开展情况、合同管理、采购销售环节进行检查。主营业务方面，核心产品市场占有率较去年同期下降2.3个百分点，主要因竞争对手推出新型号产品导致客户流失；应收账款回款周期延长至92天，较行业平均水平高出18天，其中账龄超过1年的应收账款占比达15%，存在坏账风险。合同管理方面，全年签订的128份销售合同中，有17份未明确约定质量异议期，占比13.3%；采购合同履约跟踪不到位，导致3批次原材料因交货延迟影响生产进度。供应链管理方面，合格供应商名录未及时更新，仍有2家已不符合资质要求的供应商在合作名单中；库存管理存在积压问题，呆滞物料金额达85万元，占库存总额的7.8%。

人力资源管理方面，重点检查了劳动合同管理、薪酬福利、培训体系及劳动保护情况。劳动合同方面，新入职员工中有5人未在一个月内签订书面劳动合同，存在法律风险；3名员工的岗位调整未及时变更劳动合同相关条款。薪酬管理方面，绩效考核指标设计不够科学，销售部门考核过度侧重业绩指标，忽视客户满意度等长期发展指标；加班费核算存在误差，2023年第三季度有12名员工的加班费计算错误。培训体系方面，年度培训计划完成率仅为75%，技术岗位员工的专业技能培训覆盖率不足60%；未建立完善的培训效果评估机制，无法量化培训对绩效提升的实际作用。劳动保护方面，生产车间部分工位的安全防护设施老化，3台机床的紧急停止装置反应不灵敏；职业健康检查未覆盖全体接触职业病危害因素的员工，存在漏检现象。

合规与风险管理方面，对法律法规遵守、知识产权保护、商业贿赂防范及数据安全进行了系统排查。合规管理方面，未建立健全反商业贿赂制度，销售费用中存在12笔大额“市场推广费”未提供详细用途说明；部分业务人员对《反不正当竞争法》的理解存在偏差，存在赠送超标准礼品的情况。知识产权方面，公司核心技术已申请发明专利5项，但有2项专利因未及时缴纳年费处于失效状态；技术秘密保护措施不足，研发部门电脑未设置严格的访问权限控制。数据安全方面，客户信息管理系统存在漏洞，曾发生1起数据泄露事件，涉及200余条客户联系方式；未按要求对重要数据进行加密备份，备份频率仅为每月1次，不符合行业最低每周1次的标准。

安全生产与环境保护方面，重点检查了安全管理制度执行、隐患排查治理及环保设施运行情况。安全生产方面，安全隐患排查整改未形成闭环管理，检查发现的26项隐患中有4项未按期完成整改；特种设备管理不规范，2台叉车未在检验合格有效期内使用。应急管理方面，应急预案未及时修订，未根据最新生产工艺调整应急处置流程；全年仅组织1次综合应急演练，未达到每半年1次的要求，演练效果评估报告过于简单。环境保护方面，污水处理站的COD在线监测设备曾出现3次数据异常未及时上报；危险废物贮存场所标识不清晰，部分废油桶未张贴危险废物标签；环保设施运行维护记录不完整，缺少2023年6月份的运行台账。

针对上述自查发现的问题