2025年职业资格考试-证券从业资格-证券高管历年参考题库含答案解析.docxVIP

2025年职业资格考试-证券从业资格-证券高管历年参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、证券公司应当建立有效的合规管理制度，合规总监应当由谁聘任？

A.董事长

B.总经理

C.董事会

D.监事会

2、证券公司分支机构变更营业场所应当报哪个机构批准？

A.中国证监会

B.派出机构

C.证券业协会

D.交易所

3、证券公司净资本不得低于其对外负债的多少比例？

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

4、证券公司应当在每个会计年度结束之日起几个月内报送年度报告？

A.2个月

B.3个月

C.4个月

D.6个月

5、证券公司开展融资融券业务应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均不低于多少亿元？

A.10亿元

B.12亿元

C.15亿元

D.20亿元

6、证券公司应当建立信息隔离墙制度，敏感信息在公开披露前应在公司内部严格保密，保密期限一般不超过多少个月？

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.24个月

7、证券公司董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得什么资格？

A.从业资格

B.专业资格

C.任职资格

D.管理资格

8、证券公司应当建立客户适当性管理制度，向客户推荐产品或服务时应当评估客户的风险承受能力，评估结果的有效期一般不超过多少年？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

9、证券公司应当建立反洗钱内控制度，客户身份资料保存期限自业务关系结束当年计起至少保存多少年？

A.3年

B.5年

C.10年

D.15年

10、证券公司应当建立完善的风险管理体系，对于重大风险事项应当在多少小时内向监管部门报告？

A.12小时

B.24小时

C.48小时

D.72小时

11、证券公司高级管理人员应当具备的条件中，不包括以下哪项？

A.从事证券工作3年以上

B.诚实守信，品行良好

C.最近3年无重大违法违规记录

D.具有大学专科以上学历

12、证券公司合规总监的职责不包括以下哪项？

A.组织制定合规管理制度

B.对公司重大决策进行合规审查

C.直接负责公司业务经营决策

D.向董事会和监管部门报告合规事项

13、证券公司风险控制指标中，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于多少？

A.50%

B.80%

C.100%

D.120%

14、证券公司分支机构负责人最多可以在几家分支机构兼任职务？

A.1家

B.2家

C.3家

D.不得兼任

15、证券公司高级管理人员离任审计报告应当在离任后多长时间内完成？

A.1个月内

B.2个月内

C.3个月内

D.6个月内

16、证券公司合规部门应当由谁直接领导？

A.总经理

B.合规总监

C.董事长

D.风险总监

17、以下哪种情况不需要申请证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格？

A.新任总经理

B.新任合规总监

C.分支机构负责人

D.证券事务代表

18、证券公司应当建立几级风险管控体系？

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

19、证券公司高级管理人员应当参加后续职业培训，每年不少于多少学时？

A.10学时

B.15学时

C.20学时

D.25学时

20、证券公司内部控制应当遵循的基本原则不包括以下哪项？

A.健全性原则

B.有效性原则

C.盈利性原则

D.独立性原则

21、证券公司高级管理人员应当具备的条件中，不包括以下哪项？

A.具有证券从业资格

B.从事证券工作3年以上

C.具有大学本科以上学历

D.身体健康，能够正常履行职责

22、证券公司合规负责人由谁聘任？

A.董事会

B.监事会

C.总经理

D.股东大会

23、证券公司风险控制指标中，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于多少？

A.50%

B.80%

C.100%

D.120%

24、证券公司应当建立客户信息查询制度，客户可以查询的信息不包括以下哪项？

A.委托记录

B.交易记录

C.资金余额

D.其他客户信息

25、证券公司分支机构负责人应当具备的从业年限是？

A.1年以上

B.2年以上

C.3年以上

D.5年以上

26、证券公司应当自领取营业执照之日起多少日内，向证券监督管理机构申请证券业务经营许可证？

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

27、证券公司净资本不得低于其对外负债的多少比例？

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

28、证券公司应当在每个会计年度结束之日起多长时间内，向证监会报送年度报告？

A.1个月内

B.2个月内

C.3个月内

D.4个月内

29、证券公司应当建立客户适当性